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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题17
一、单项选择题
1. 根据《信托法》的规定,下列关于受托人义务的说法中,错误的是______。
A.受托人除依照本法规定取得报酬外,不得利用信托财产为自己谋取利益
B.受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任
C.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外
D.造成信托财产损失的,应当由委托人承担赔偿责任
A
B
C
D
D
[解析] A项,《信托法》第二十六条规定,受托人除依照本法规定取得报酬外,不得利用信托财产为自己谋取利益。受托人违反前款规定,利用信托财产为自己谋取利益的,所得利益归入信托财产。B项,《信托法》第二十七条规定,受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任。CD两项,《信托法》第二十八条规定,受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外。受托人违反前款规定,造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任。
2. 根据《反垄断法》,垄断行为不包括______。
A.通谋投标行为
B.经营者达成垄断协议
C.具有市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品
D.具有或可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
A
B
C
D
A
[解析] 《反垄断法》规定,垄断行为主要包括:①经营者达成垄断协议;②经营者滥用市场支配地位;③具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中;④行政垄断。C项属于经营者滥用市场支配地位的行为;A项属于不正当竞争行为。
3. 证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,______依法撤销其证券业务许可。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司风险处置条例》第十七条规定,证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。
4. 审判监督程序适用的对象是______的判决、裁定。
A.一审法院
B.中级人民法院
C.尚未发生法律效力
D.已经发生法律效力但确有错误
A
B
C
D
D
[解析] 审判监督程序是指由有审判监督权的法定机关和人员提起,或由当事人申请,由人民法院对发生法律效力的判决、裁定、调解书再次审理的程序。人民法院提起再审,必须是已经发生法律效力的判决裁定确有错误。
5. 下列行政处罚权,只能由公安机关实施的是______。
A.没收违法所得
B.行政拘留
C.罚款
D.责令停产停业
A
B
C
D
B
[解析] 《行政处罚法》第十八条规定,国务院或者省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权。限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关和法律规定的其他机关行使。
6. 司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于______。
A.民事诉讼
B.治安管理
C.反洗钱刑事诉讼
D.各类刑事诉讼
A
B
C
D
C
[解析] 《反洗钱法》第五条第三款规定,司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
7. 根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,收购结束后,收购人所持有的被收购的上市公司股份比例达______时,为收购成功。
A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
A
B
C
D
D
[解析] 根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,收购结束后,收购人所持有的被收购的上市公司股份比例达50%时,为收购成功,收购人取得被收购公司的控制权。在收购行为完成后,如果被收购公司不再具有《公司法》规定的条件的,则应当依法变更其企业形式。
8. 非全日制用工是指劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过______小时,每周工作时间累计不超过______小时的用工形式。______
A.4;36
B.4;24
C.8;24
D.8;36
A
B
C
D
B
[解析] 《劳动合同法》第六十八条规定,非全日制用工,是指以小时计酬为主,劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过4小时,每周工作时间累计不超过24小时的用工形式。
9. 关于代理的说法,正确的是______。
A.代理人在授权范围内实施代理行为的法律后果由被代理人承担
B.代理人可以超越代理权实施代理行为
C.被代理人对代理人的一切行为承担民事责任
D.代理是代理人以自己的名义实施民事法律行为
A
B
C
D
A
[解析] 代理人在代理权限内,以被代理人名义实施的民事法律行为,对被代理人发生效力。代理人必须在代理权限范围内与第三人或相对人实施代理行为。代理人不履行或者不完全履行职责,造成被代理人损害的,应当承担民事责任。
10. 证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取______个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,______个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。______
A.6;12
B.6;24
C.12;24
D.12;36
A
B
C
D
D
[解析] 《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十四条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,36个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
11. 根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定,下列哪些表述是错误的?______
A.公司应在每一会计年度结束之日起四个月内,报送并公告年度报告
B.公司应在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,报送并公告中期报告
C.公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况
D.年度财务会计报告可直接报送,无须会计师事务所审计
A
B
C
D
D
[解析] 《证券法》第七十九条规定,上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告,并按照以下规定报送和公告:①在每一会计年度结束之日起四个月内,报送并公告年度报告,其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计;②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,报送并公告中期报告。
12. 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的______个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24
A
B
C
D
C
[解析] 《证券法》第七十五条规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让。
13. 以下不属于对自然人的民事行为能力分类的是______。
A.完全民事行为能力
B.限制民事行为能力
C.无民事行为能力
D.非民事行为能力
A
B
C
D
D
[解析] 以自然人的年龄与精神状态为标准,可将自然人的行为能力划分为三类,即完全民事行为能力、限制民事行为能力和无民事行为能力。
14. 劳动者可以立即解除劳动合同且无需事先告知用人单位的情形是______。
A.用人单位未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件
B.用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动
C.用人单位未及时足额支付劳动报酬
D.用人单位制定的规章制度违反法律、法规的规定,损害劳动者的权益
A
B
C
D
B
[解析] 《劳动合同法》第三十八条第二款规定,用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的,或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的,劳动者可以立即解除合同,不需事先告知用人单位。
15. 对不正当竞争行为具有法定监督检查权的是______以上的人民政府工商行政管理部门。
A.乡级
B.省级
C.县级
D.市级
A
B
C
D
C
[解析] 工商行政管理部门是反不正当竞争法的主管机关。《反不正当竞争法》第四条规定,县级以上人民政府履行工商行政管理职责的部门对不正当竞争行为进行查处;法律、行政法规规定由其他部门查处的,依照其规定。
16. 某股票的看跌期权的执行价为65元,该股票的现价为60元,则该看跌期权的内在价值为______元。
A.5
B.-5
C.0
D.60
A
B
C
D
A
[解析] 期权的内在价值是指期权立即履约(即假定是一种美式期权)时的价值。看跌期权内在价值=执行价格-股票现价,本题中执行价为65元,现价60低于65,内在价值为65-60=5(元)。
17. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当自______内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.每一会计年度结束之日起1个月
B.每一会计年度结束之日起2个月
C.每一会计年度结束之日起3个月
D.每一会计年度结束之日起4个月
A
B
C
D
D
[解析] 《证券公司监督管理条例》第六十三条第一款规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
18. 下列属于要约的是______。
A.拍卖公告
B.招股说明书
C.投标书
D.中标通知书
A
B
C
D
C
[解析] 要约是希望和他人订立合同的意思表示。该意思表示应当符合下列规定:①内容具体确定;②表明经受要约人承诺,要约人即受该意思表示约束。投标书是由特定的投标人针对招标公告或招标邀请书作出的具有订立合同的、内容具体明确的意思表示,符合要约的构成要件。AB两项属于要约邀请;D项属于承诺。
19. 当事人双方都违反合同的,______。
A.互不承担责任
B.应当由有过错一方承担违约责任
C.应当各自承担相应的责任
D.应当平均分摊违约责任
A
B
C
D
C
[解析] 当事人双方都违反合同的,应当各自承担相应的责任。
20. 根据《公司法》的规定,股东会会议由股东按照______行使表决权。
A.出资比例
B.利润分配比例
C.人数比例
D.责任分配比例
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第四十二条规定,股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外。
二、多项选择题
1. 受要约人做出承诺时,对要约的______内容作出变更,视为要约内容的实质性变更。
A.标的
B.价款
C.履行期限
D.违约责任
A
B
C
D
ABCD
[解析] 受要约人对要约的内容作出实质性变更的,为新要约。有关合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更,是对要约内容的实质性变更。
2. 人民法院不受理诉讼的事项包括______。
A.国防、外交等国家行为
B.行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令
C.行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定
D.法律规定由行政机关最终裁决的行政行为
A
B
C
D
ABCD
[解析] 人民法院不受理公民、法人或者其他组织对下列事项提起的诉讼:①国防、外交等国家行为;②行政法规、规章或者行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令;③行政机关对行政机关工作人员的奖惩、任免等决定;④法律规定由行政机关最终裁决的行政行为。
3. 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括______。
A.在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.违背客户的委托为其买卖证券
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
4. 证券基金经营机构开展各项业务,应当遵守下列基本要求______。
A.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
B.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户
C.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序
A
B
C
D
ABCD
[解析] 证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,需遵守的基本要求除ABCD四项之外,还包括:①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新;②合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户;③持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利;④严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
5. 依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是______。
A.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
D.证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
A
B
C
D
ABCD
[解析] A项,根据《证券法》第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项,第一百三十五条规定,证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项,第一百三十六条第二款规定,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项,第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。
6. 行政复议期间,具体行政行为不停止执行;但是,有下列______情形的,可以停止执行。
A.被申请人认为需要停止执行的
B.行政复议机关认为需要停止执行的
C.申请人申请停止执行,行政复议机关认为其要求合理,决定停止执行的
D.法律规定停止执行的
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《行政复议法》第二十一条规定,行政复议期间具体行政行为不停止执行;但是,有下列情形之一的,可以停止执行:①被申请人认为需要停止执行的;②行政复议机关认为需要停止执行的;③申请人申请停止执行,行政复议机关认为其要求合理,决定停止执行的;④法律规定停止执行的。
7. 创业板上首次公开发行股票的发行人应符合下列______条件。
A.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
B.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于两千万元
C.最近一期末净资产不少于二千万元,且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于三千万元
A
B
C
D
ACD
[解析] 发行人在创业板申请首次公开发行股票应当符合下列条件:①发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;③最近一期末净资产不少于二千万元,且不存在未弥补亏损;④发行后股本总额不少于三千万元。
8. 关于我国法的效力层次,下列说法中正确的有______。
A.宪法至上
B.上位法优于下位法
C.一般法优于特别法
D.新法优于旧法
E.无需备案和审查
A
B
C
D
E
ABD
[解析] 法的效力层级,是指法律体系中的各种法的形式,由于制定的主体、程序、时间、适用范围等的不同,具有不同的效力,形成法的效力等级体系。根据我国《立法法》第八十七条,宪法具有最高的法律效力,一切法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章都不得同宪法相抵触;第八十八条,法律的效力高于行政法规、地方性法规、规章。行政法规的效力高于地方性法规、规章;第八十九条,地方性法规的效力高于本级和下级地方政府规章。省、自治区的人民政府制定的规章的效力高于本行政区域内的设区的市、自治州的人民政府制定的规章;第九十二条,同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章,特别规定与一般规定不一致的,适用特别规定;新的规定与旧的规定不一致的,适用新的规定。可将我国法的效力层次概括为:①宪法至上;②上位法优于下位法;③特别法优于一般法;④新法优于旧法;⑤需要由有关机关裁决适用的特殊情况;⑥备案和审查。
9. 合同的变更可以在______进行。
A.合同尚未履行时
B.合同尚未完全履行时
C.合同履行完毕后
D.合同转让时
E.合同终止时
A
B
C
D
E
AB
[解析] 合同变更是指当事人对已经发生法律效力,但尚未履行或者尚未完全履行的合同,进行修改或补充所达成的协议。
10. 执法人员当场作出行政处罚决定的,应当______。
A.向当事人出示执法身份证件
B.填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书
C.执法人员不得少于两人
D.全面、客观、公正地调查,收集有关证据
E.将行政处罚决定书当场交付当事人
A
B
C
D
E
ABE
[解析] 《行政处罚法》第五十二条规定,执法人员当场作出行政处罚决定的,应当向当事人出示执法身份证件,填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书,并当场交付当事人。前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称,并由执法人员签名或者盖章。执法人员当场作出的行政处罚决定,必须报所属行政机关备案。
11. 中国证监会对证券公司的各项风险控制指标设置预警标准,下列说法正确的有______。
A.对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的100%
B.对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%
C.对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%
D.对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的100%
A
B
C
D
BC
[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
12. 根据《合同法》的规定,下列免责条款中无效的是______。
A.造成对方人身伤害的
B.故意造成对方财产损失的
C.重大过失造成对方财产损失的
D.意外事件造成对方财产损失的
A
B
C
D
ABC
[解析] 《合同法》第五十三条规定,合同中的下列免责条款无效:①造成对方人身伤害的;②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。
13. 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明______。
A.所在证券、期货投资咨询机构的地址
B.所在证券、期货投资咨询机构的名称
C.个人真实姓名
D.个人联系方式
A
B
C
D
BC
[解析] 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。
14. 出现下列______情况之一的,抵押权终止其效力。
A.主债权消灭
B.抵押物灭失
C.抵押权实行
D.从债权消灭
A
B
C
D
ABC
[解析] 出现下列情况之一的,抵押权即终止其效力:①主债权消灭。抵押权为担保主债权而存在。如果主债权因清偿、抵销、免除等原因消灭时,抵押权应当随之消灭。②抵押物灭失。抵押权因抵押物灭失而消灭;但因抵押物灭失所得的赔偿金,应当作为抵押财产。③抵押权实行。抵押权人对于抵押物已经实行其抵押权,无论其债权是否得到全部清偿,抵押权都归于消灭。
15. 下列关于股东参股证券公司、质押证券公司股权的限制性要求,说法正确的有______。
A.入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家,其中控制证券公司的数量不超过1家
B.不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形
C.境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的,按照权益穿透计算,境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到10%以上
D.证券公司的股东、实际控制人出现质押所持有的证券公司股权的情形时,应当在5个工作日内通知证券公司
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据《中国证券监督管理委员会关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号通知(2010)》第13条,入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家,其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形;境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的,按照权益穿透计算,境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。根据《证券公司治理准则》第10条,证券公司的股东、实际控制人出现质押所持有的证券公司股权的情形时,应当在5个工作日内通知证券公司。
16. 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列______活动。
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A
B
C
D
ABCD
[解析] 按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑥法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
17. 关于行政许可的实施程序,下列说法正确的有______。
A.被许可人应当在行政许可有效期届满30日前向作出行政许可决定的行政机关提出续期申请
B.行政机关在20日内不能作出行政许可决定的,经上级机关批准,可以延长10日
C.行政许可采取统一办理或者联合办理、集中办理的,在45日内不能办结的,经本级人民政府负责人批准,可以延长15日
D.申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次告知申请人需要补正的全部内容
E.行政许可举行听证的,由申请人、利害关系人承担行政机关组织听证的费用
A
B
C
D
E
ACD
[解析] B项,《行政许可法》第四十二条规定,除可以当场作出行政许可决定的外,行政机关应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定。20日内不能作出决定的,经本行政机关负责人批准,可以延长10日,并应当将延长期限的理由告知申请人。E项,第四十七条规定,申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。
18. 证券公司及其从业人员的禁止性行为包括______。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
19. 《合同法》规定,要约邀请包括______等。
A.拍卖公告
B.招标公告
C.递交投标文件
D.招股说明书
A
B
C
D
ABD
[解析] 《合同法》第十五条规定,要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。C项,递交投标文件在性质上属于要约。
20. 出现下列______情形之一的,机构或者个人不得担任管理人。
A.因故意犯罪受过刑事处罚
B.曾被吊销相关专业执业证书
C.与本案没有利害关系
D.人民法院认为不宜担任管理人的其他情形
A
B
C
D
ABD
[解析] 机构或者个人有以下情形之一的,不得担任管理人:①因故意犯罪受过刑事处罚;②曾被吊销相关专业执业证书;③与本案有利害关系;④人民法院认为不宜担任管理人的其他情形,如存在重大债务纠纷或因违法行为正被相关部门调查。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
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二、多项选择题
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深色:已答题 浅色:未答题
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