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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题21
一、单项选择题
1. 根据我国担保法律制度,下列关于抵押权实现的说法,错误的是______。
A.债务履行期届满抵押权人未受清偿的,可以与抵押人协议以拍卖该抵押物所得价款受偿
B.同一财产向两个以上债权人抵押,抵押合同以登记生效的,按抵押登记的先后顺序清偿
C.同一财产向两个以上债权人抵押,抵押合同自签订之日起生效的,若抵押物未登记的,按照合同生效的先后顺序清偿
D.抵押物折价后,其价款超过债权数额的部分归抵押权人所有,不足部分由债务人清偿
A
B
C
D
D
[解析] AD两项,《担保法》第五十三条规定,债务履行期届满抵押权人未受清偿的,可以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款受偿;协议不成的,抵押权人可以向人民法院提起诉讼。抵押物折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归抵押人所有,不足部分由债务人清偿。BC两项,《担保法》第五十四条规定,同一财产向两个以上债权人抵押的,拍卖、变卖抵押物所得的价款按照以下规定清偿:①抵押合同以登记生效的,按照抵押物登记的先后顺序清偿;顺序相同的,按照债权比例清偿;②抵押合同自签订之日起生效的,该抵押物已登记的,按照抵押物登记的先后顺序清偿;未登记的,按照合同生效时间的先后顺序清偿,顺序相同的,按照债权比例清偿。抵押物已登记的先于未登记的受偿。
2. 下列情形中,需要保全证据的是______。
A.案外人所掌握的证据
B.涉及秘密的证据
C.以后难以取得的证据
D.因客观原因不能自行收集的证据
A
B
C
D
C
[解析] 证据保全是指在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,法院根据申请人的申请或依职权,对证据加以固定和保护的制度。证据可能灭失或者以后难以取得,是申请证据保全的两大法定事由。
3. 下列关于民事行为能力的说法,正确的是______。
A.18周岁以上的公民具有完全民事行为能力
B.未成年人的行为所产生的法律后果只能由其监护人或者法定代理人承担
C.8周岁以上不满18周岁的未成年人是限制民事行为能力人
D.不满8周岁的未成年人是无民事行为能力人
A
B
C
D
D
[解析] 以自然人的年龄与精神状态为标准,可将自然人的行为能力划分为三类,即完全民事行为能力、限制民事行为能力和无民事行为能力。A项,年满18周岁并且精神状态正常的公民才具有完全民事行为能力;BC两项,已满16周岁不满18周岁、以自己的劳动收入为主要生活来源且精神状态正常的自然人属于完全民事行为能力人,其所产生的法律后果由自己承担;D项,不满8周岁的未成年人是无民事行为能力人。
4. ______是企业做了不该做的事(违法、违规、违反业务准则、违德等)而招致的风险或损失。
A.法律风险
B.合规风险
C.市场风险
D.信用风险
A
B
C
D
B
[解析] 合规风险是企业做了不该做的事(违法、违规、违反业务准则、违德等)而招致的风险或损失,企业的内在因素是触发风险的主要原因。
5. 某工程项目为赶工期而昼夜施工,严重影响了相邻小区居民的休息,经现场劝阻无效,居民便成立维权小组与该施工企业谈判,要求其停止夜间施工,并赔偿2万元作为抚慰金。关于该施工企业与相邻小区居民之间的关系,以下表述中正确的是______。
A.其间构成了不当得利之债
B.其间构成了无因管理之债
C.其间构成了侵权之债
D.其间没有形成债的关系
A
B
C
D
C
[解析] 民事权益受到侵害的,被侵权人有权请求侵权人承担侵权责任。由于该工程在夜间施工的行为明显侵犯了居民的休息权,对居民的正常生活作息造成严重影响,已经构成侵权,侵权行为产生的债即为侵权之债。
6. 根据《公司法》的规定,股份有限公司设董事会,其成员人数为______。
A.五至十九人
B.六至二十人
C.五十人以上
D.三至十三人
A
B
C
D
A
[解析] 《公司法》第一百零八条规定,股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
7. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由______担任。
A.董事长
B.独立董事
C.执行董事
D.副董事长
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第二十条,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。
8. 下列关于证券公司内核程序说法不正确的是______。
A.证券公司应当设置两名内核负责人,全面负责内核工作
B.证券公司内核会议应当形成明确的表决意见,同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
C.证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制
D.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
A
B
C
D
A
[解析] A项,证券公司应当设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门。
9. 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的______。
A.15%
B.25%
C.20%
D.35%
A
B
C
D
B
[解析] 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动的情况,在任职期间内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
10. 建设单位以工程质量不合格为由,拒绝支付工程款,施工单位诉至人民法院。向人民法院提交的下列资料中,不属于证据的是______。
A.工程质量检测机构出具的鉴定报告
B.建设单位职工的书面证明材料
C.建设单位与施工单位签订的施工合同
D.建设单位提交的答辩状
A
B
C
D
D
[解析] 民事诉讼的证据形式包括:书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录等。A项,鉴定报告属于鉴定意见;B项,建设单位职工的书面证明材料属于证人证言;C项,施工合同属于书证;D项,答辩状属于被告建设单位对案件发表的法律看法,其不属于证据范畴。
11. 甲村与乙村约定,将甲村所有的五百亩耕地卖给乙村。这一民事行为的效力______。
A.无效
B.可撤销
C.效力未定
D.有效
A
B
C
D
A
[解析] 《民法典》第一百五十三条规定,违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效,但是该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。本题中,甲乙之间的行为是违反法律的行为,因此该行为无效。
12. 证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权,应当事先取得______批准。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
A
B
C
D
D
[解析] 《证券公司治理准则》第六十八条规定,证券公司董事、监事、高级管理人员或者员工根据中长期激励计划持有或者控制本公司股权,应当经公司股东会决议批准,并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案。
13. 下列关于以招标投标方式订立施工合同的说法中,正确的是______。
A.提交投标文件是承诺
B.发放招标文件是要约
C.签订书面合同是承诺
D.发放中标通知书是承诺
A
B
C
D
D
[解析] 要约与承诺是订立合同的两个基本程序,施工合同的订立是通过招标与投标来履行这两个程序的:①招标公告(或投标邀请书)是要约邀请;②投标文件是要约。投标文件中含有投标人期望订立的施工合同的具体内容,表达了投标人期望订立合同的意思,是要约;③中标通知书是承诺。中标通知书是招标人对投标文件(即要约)的肯定答复,因而是承诺。
14. 下列关于证券公司信息报送及披露的义务和责任说法不正确的是______。
A.证券公司应保证报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性
B.中国证监会对证券公司信息报送情况进行检查
C.证券公司要由三名主要负责人分管信息报送工作,并指定部门及专人经办
D.证券公司不得虚报、瞒报、拒报、迟报报送信息
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司应对所报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任,不得虚报、瞒报、拒报、迟报。中国证监会将对证券公司信息报送情况进行检查,检查情况将予公布并记入公司档案,作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。证券公司要由一名主要负责人分管信息报送工作,并指定部门及专人经办。
15. 当事人对债权请求权提出的诉讼时效抗辩,法院予以支持的是______。
A.兑付国债本息请求权
B.支付存款本金及利息请求权
C.基于合同的违约金请求权
D.基于投资关系产生的缴付出资请求权
A
B
C
D
C
[解析] 当事人可以对债权请求权提出诉讼时效抗辩,但对下列债权请求权提出诉讼时效抗辩的,法院不予支持:①支付存款本金及利息请求权;②兑付国债、金融债券以及向不特定对象发行的企业债券本息请求权;③基于投资关系产生的缴付出资请求权;④其他依法不适用诉讼时效规定的债权请求权。
16. 甲厂声称:“我厂正在考虑卖掉一台旧设备,价值10万元”,乙厂立即向甲厂表示:“我厂愿意以10万元价值购买此设备”。下列判断正确的是______。
A.甲对乙的表示构成要约
B.乙对甲的表示构成承诺
C.甲对乙的表示构成承诺
D.乙对甲的表示构成要约
A
B
C
D
D
[解析] 要约邀请是指希望他人向自己发出要约的意思表示,其大多是向不特定的人发出,只是邀请他人向自己发出要约,如果自己承诺才成立合同。要约是希望与他人订立合同的意思表示,其是向要约人希望与之订立合同的特定的受要约人发出的,只要受要约人承诺即受该意思约束。本题中,甲对乙的表示构成要约邀请,而乙对甲的表示构成要约。
17. 下列关于行政处罚的描述错误的是______。
A.对违反行政管理秩序但尚未构成犯罪的违法行为,不需要给予法律制裁
B.招标投标监督机构可以依法对招标人进行行政处罚
C.行政处罚维护了公共利益和社会秩序
D.行政处罚应由行政机关依照行政处罚法规定的程序实施
A
B
C
D
A
[解析] 行政处罚,是指行政主体为了维护公共利益和社会秩序,保护公民、法人或者其他组织的合法权益,对行政相对人违反行政管理秩序但尚未构成犯罪的违法行为依法给予相应法律制裁的行政行为。公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,应当给予行政处罚的,由法律、法规或者规章规定,并由行政机关依照《行政处罚法》规定的程序实施。在招标采购活动中,招标投标监督的相对人有可能违反招标投标相关管理秩序,招标投标监督机构可以依法对其进行行政处罚。
18. 下列关于行政处罚的实施机关的理解错误的是______。
A.保定市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权
B.限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使
C.受委托组织在委托范围内,以委托行政机关名义实施行政处罚
D.委托行政机关对受委托组织的处罚后果承担法律责任
A
B
C
D
A
[解析] AB两项,《行政处罚法》第十八条规定,国务院或者省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权。限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关和法律规定的其他机关行使。CD两项,第二十条规定,委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任。受委托组织在委托范围内,以委托行政机关名义实施行政处罚;不得再委托其他组织或者个人实施行政处罚。
19. 对于人民法院认为起诉不符合起诉条件作出的不予受理裁定,原告不服的,可以______。
A.提起上诉
B.重新起诉
C.申请强制执行
D.形成协议
A
B
C
D
A
[解析] 人民法院对原告的起诉情况进行审查后,认为符合起诉条件的,应在7日内立案,并通知当事人。认为不符合起诉条件的,应当在7日内裁定不予受理,原告对不予受理裁定不服的,可以提起上诉。
20. 诉讼时效期间由______。
A.当事人约定
B.法律规定
C.法律规定或当事人约定
D.当事人的主管机关确定
A
B
C
D
B
[解析] 《民法典》第一百八十八条规定,向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。法律另有规定的,依照其规定。
二、多项选择题
1. 下列有关证券发售的规定说法,正确的包括______。
A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议
B.发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等
C.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于6个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
D.根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》认定的试点企业在境内发行股票或存托凭证的,根据需要向战略投资者配售
A
B
C
D
ABD
[解析] 根据《证券发行与承销管理办法》第十四条,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》认定的试点企业在境内发行股票或存托凭证的,根据需要向战略投资者配售。
2. 下列关于合规负责人的考核职权,说法错误的有______。
A.对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过30%
B.证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容
C.证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时,应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见
D.证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度,不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
A
B
C
D
AC
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定,合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项,对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过50%。C项,证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时,应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。
3. 下列关于无效民事行为说法正确的有______。
A.无效民事行为指欠缺法律行为根本生效要件,自始、确定和当然不发生行为人意思之预期效力的民事行为
B.无效民事行为之无效,自行为开始起发生,该行为之意思,从开始起就不被法律所认可
C.行为无效以主张、确认和宣告为要件
D.意思无效是指当事人意思不发生效力,而不是说没有任何法律效力
A
B
C
D
ABD
[解析] 无效民事行为指欠缺法律行为根本生效要件,自始、确定和当然不发生行为人意思之预期效力的民事行为。无效的或者被撤销的民事法律行为自始没有法律约束力。其含义为:①自始无效,无效民事行为之无效,自行为开始起发生,该行为之意思,从开始起就不被法律所认可。②当然无效,无效民事行为,无需任何人主张,也不待法院或仲裁机构宣告,即无效。该行为无效不以主张、确认和宣告为要件。③意思无效,是指当事人意思不发生效力,而不是说没有任何法律效力。
4. 合规负责人应当协助董事会及高级管理人员建立和执行______制度。
A.信息隔离墙
B.利益冲突管理
C.反洗钱
D.内部管理
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十四条,合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定,对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度,按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训,指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
5. 上市公司实施上述规定的重大资产重组,应满足下列______条件。
A.上市公司及其最近3年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
B.上市公司及其控股股东、实际控制人最近9个月内未受到证券交易所公开谴责,不存在其他重大失信行为
C.上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司
D.重大资产重组不存在中国证监会认定的可能损害投资者合法权益,或者违背公开、公平、公正原则的情形
A
B
C
D
ACD
[解析] 上市公司实施上述规定的重大资产重组,应当符合下列规定:①符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条规定的要求;②上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司,且符合《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的其他发行条件;③上市公司及其最近3年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形,但是,涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年,交易方案能够消除该行为可能造成的不良后果,且不影响对相关行为人追究责任的除外;④上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责,不存在其他重大失信行为;⑤本次重大资产重组不存在中国证监会认定的可能损害投资者合法权益,或者违背公开、公平、公正原则的其他情形。
6. 合规负责人发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患时,应当采取的措施有______。
A.依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见
B.督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告
C.有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.公司未及时报告的,不可直接向中国证监会相关派出机构报告
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条,合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。
7. 出现下列______情形之一的,不适用于破产抵消。
A.债务人的债务人在破产申请受理后取得的他人对债务人的债权
B.债务人的债务人在破产申请受理前取得的他人对债务人的债权
C.债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,而对债务人负担的债务的
D.债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,而对债务人取得的债权
A
B
C
D
ACD
[解析] 不适用破产抵销的情形包括:①债务人的债务人在破产申请受理后取得的他人对债务人的债权,不得用于抵销。②债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,而对债务人负担的债务的,不得抵销。但是,债权人因为法律规定或者在破产申请1年前所发生的原因而负担债务的除外。③债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,而对债务人取得的债权,不得抵销。但是,债务人的债务人因为法律规定或者有破产申请1年前所发生的原因而取得债权的除外。
8. 关于代理的法律特征,下列说法正确的有______。
A.代理人必须在代理权限范围内实施代理行为
B.代理人可以以自己的名义实施代理行为
C.代理人应该以被代理人的名义实施代理行为
D.代理行为的法律后果归属于代理人
A
B
C
D
AC
[解析] 代理的法律特征有:①代理人必须在代理权限范围内实施代理行为;②代理人以被代理人的名义实施代理行为;③代理人在被代理人的授权范围内独立地表现自己的意志;④被代理人对代理行为承担民事责任。B项,《民法总则》规定,代理人在代理权限内,以被代理人的名义实施民事法律行为;D项,代理是代理人以被代理人的名义实施的法律行为,所以在代理关系中所设定的权利义务,当然应当直接归属被代理人享受和承担。
9. 下列关于高管人员的任职资格条件说法正确的有______。
A.取得总经理任职资格须从事证券工作2年以上,或者金融、法律、会计工作4年以上
B.取得总经理任职资格,须曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于3年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理工作经历
C.取得分支机构负责人任职资格,须从事证券工作3年以上或经济工作5年以上
D.取得分支机构负责人任职资格,须具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
A
B
C
D
CD
[解析] 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员任职资格,除应当具备基本条件外,还应当具备以下条件:①从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上;②具有证券从业资格;③具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;④曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具有相当职位管理工作经历;⑤通过中国证监会认可的资质测试。取得分支机构负责人任职资格,除应当具备基本条件外,还应当具备以下条件:①从事证券工作3年以上或经济工作5年以上;②具有证券从业资格;③具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。
10. 下列说法中,正确的是______。
A.一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C.合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.在任职资格方面,除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外,合规负责人还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A
B
C
D
ABC
[解析] D项,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条,合规负责人应当通晓相关法律法规和准则,诚实守信,熟悉证券、基金业务,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能,并具备下列任职条件:①从事证券、基金工作10年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上,并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。③中国证监会规定的其他条件。
11. 以下符合董事长、副董事长和监事会主席任职资格的条件的有______。
A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作10年以上
B.具有大学本科以上学历
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有高中学历
A
B
C
D
BC
[解析] 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十二条规定,取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:①从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上,或者经济工作10年以上;②具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。
12. 下列关于证据的说法,错误的有______。
A.证据之所以具有证明力,是因为证据的客观性或者真实性
B.说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性
C.在我国,以饥饿、不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据
D.我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性
A
B
C
D
ABCD
[解析] A项,证据之所以具有证明力,是因为证据的关联性。B项,说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实不具关联性。C项,刑讯、威胁、引诱、欺骗取得的犯罪嫌疑人供述不能作为定案的根据。D项,我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有合法性。
13. 下列劳动合同条款中,属于选择条款的有______。
A.社会保险
B.试用期
C.保守商业秘密
D.补充保险
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据《劳动合同法》第十七条,劳动合同应当具备以下条款:①用人单位的名称、住所和法定代表人或者主要负责人;②劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码;③劳动合同期限;④工作内容和工作地点;⑤工作时间和休息休假;⑥劳动报酬;⑦社会保险;⑧劳动保护、劳动条件和职业危害防护;⑨法律、法规规定应当纳入劳动合同的其他事项。劳动合同除上述规定的必备条款外,用人单位与劳动者可以约定试用期、培训、保守秘密、补充保险和福利待遇等其他事项。A项属于必备条款。
14. 关于公司住所的说法,正确的有______。
A.公司住所必须在公司章程中载明
B.设立公司必须有明确的住所
C.登记的公司住所只能有一个
D.登记的公司住所须在登记机关辖区内
E.设有分支机构的公司,以分支机构的所在地为其住所
A
B
C
D
E
ABCD
[解析] AB两项,根据我国法律,公司必须有住所,不允许设立无住所的公司。公司住所必须在公司章程中载明。CD两项,登记的公司住所只能有一个,且须在登记机关辖区内。E项,设有分支机构的公司,以总公司的所在地为其住所。
15. 下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的制度保障说法正确的是______。
A.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
B.证券公司在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价
C.证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度,严格防范利益冲突
D.证券公司可以以业务包干等承包方式开展投资银行类业务
A
B
C
D
BC
[解析] A项,证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。D项,证券公司不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励。
16. 除双方认为需要约定的其他事项外,下列条款中,属于保证合同应当包含的内容有______。
A.被保证的主债权种类
B.保证人的资产状况
C.保证的期间
D.保证的方式
E.保证担保的范围
A
B
C
D
E
ACDE
[解析] 保证合同应当包括以下内容:①被保证的主债权种类、数额;②债务人履行债务的期限;③保证的方式;④保证担保的范围;⑤保证的期间;⑥双方认为需要约定的其他事项。保证合同不完全具备以上规定内容的,可以补正。
17. 下列法律责任中,属于行政处罚的有______。
A.降低资质等级
B.罚金
C.记过
D.没收财产
E.罚款
A
B
C
D
E
AE
[解析] 根据《行政处罚法》第九条的规定,行政处罚的种类有:①警告;②罚款;③没收违法所得、没收非法财物;④责令停产停业;⑤暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;⑥行政拘留;⑦法律、行政法规规定的其他行政处罚。BD两项属于刑事处罚;C项属于行政处分。
18. 下列关于证券的托管和存管说法正确的有______。
A.证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账,用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券
B.投资者买卖证券,应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议
C.证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构
D.客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的,相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
A
B
C
D
ABC
[解析] D项,客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的,相关证券公司应当依据证券交易所及证券登记结算机构有关业务规则予以办理,不得拒绝,但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
19. 在国际贸易实务中,要约也被称为______。
A.发盘
B.报价
C.询盘
D.发价
E.还盘
A
B
C
D
E
ABD
[解析] 要约是希望与他人订立合同的意思表示。在国际贸易实务中,也称为发盘、发价、报价。
20. 以下属于证券公司证券经纪业务营销人员的禁止性行为的有______。
A.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
C.客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
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13
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15
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17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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