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证券公司合规管理人员胜任能力模拟题22
一、单项选择题
1. 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构______。
A.无需提交大额交易报告和可疑交易报告
B.只提交大额交易报告
C.只提交可疑交易报告
D.应分别提交大额交易报告和可疑交易报告
A
B
C
D
D
[解析] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十六条规定,既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
2. 按照现行规定,关于上海交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是______。
A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间不接受新的申报,也不得撤销停牌前的申报
B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间可以接受新的申报,停牌前及停牌期间的申报也可以撤销,复牌时对已接受的申报实行集合竞价
C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间,不接受新的申报,但可以撤销停牌前的申报,复牌对已接受的申报实行集合竞价
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间不接受新的申报,但可以撤销停牌前的申报
A
B
C
D
B
[解析] 根据《上海证券交易所交易规则》,证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价,停牌及集合竞价期间不揭示集合竞价虚拟参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。
3. 根据《反洗钱法》的规定,金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向______报告。
A.公安部门
B.工商行政管理部门
C.反洗钱信息中心
D.金融监督管理机构
A
B
C
D
C
[解析] 《反洗钱法》第二十条规定,金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告。
4. 企业登记机关应自收到申请人提交所需的全部文件之日起______日内,作出是否登记的决定。
A.3
B.5
C.10
D.20
A
B
C
D
D
[解析] 企业登记机关应自收到申请人提交所需的全部文件之日起20日内,作出是否登记的决定。予以登记的,发给营业执照,合伙企业的营业执照签发日期,为合伙企业成立之日。不予登记的,登记机关应当给予书面答复并说明理由。
5. 下列责任种类中,属于行政处罚的是______。
A.管制
B.赔偿损失
C.返还财产
D.罚款
A
B
C
D
D
[解析] 《行政处罚法》第九条规定,行政处罚的种类包括:①警告、通报批评;②罚款、没收违法所得、没收非法财物;③暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件;④限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;⑤行政拘留;⑥法律、行政法规规定的其他行政处罚。管制属于刑事处罚,赔偿损失和返还财产属于民事责任承担方式。
6. 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过______人。
A.50
B.100
C.150
D.200
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司债券发行与交易管理办法》第三十一条,非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过二百人。
7. 下列事由中,可能导致诉讼时效中止的是______。
A.起诉债务人
B.发生意外事故
C.催告债务人偿债
D.债务人承认债务
A
B
C
D
B
[解析] 诉讼时效期间的中止是指在诉讼时效期间进行中,权利人因法定事由而不能行使请求权,诉讼时效期间暂停计算,等事由消失后,期间继续计算的情形。《民法典》第一百九十四条规定,在诉讼时效期间的最后6个月内,因下列障碍,不能行使请求权的,诉讼时效中止:①不可抗力;②无民事行为能力人或者限制民事行为能力人没有法定代理人,或者法定代理人死亡、丧失民事行为能力、丧失代理权;③继承开始后未确定继承人或者遗产管理人;④权利人被义务人或者其他人控制;⑤其他导致权利人不能行使请求权的障碍。《民法典》第一百九十五条规定,有下列情形之一的,诉讼时效中断,从中断、有关程序终结时起,诉讼时效期间重新计算:①权利人向义务人提出履行请求;②义务人同意履行义务;③权利人提起诉讼或者申请仲裁;④与提起诉讼或者申请仲裁具有同等效力的其他情形。ACD三项都属于导致诉讼时效中断的事由。
8. 某宾馆发生火灾,邻近的单位主动组织人员灭火,这一行为使宾馆减少了10万元的损失,而该单位却因此损失1万元。下列表述正确的是______。
A.宾馆与单位之间产生了不当得利之债
B.宾馆与单位之间产生了无因管理之债
C.宾馆与单位之间产生了合同之债
D.该单位有权要求宾馆支付5万元赔偿
A
B
C
D
B
[解析] 民事主体依法享有债权。债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定,权利人请求特定义务人为或者不为一定行为的权利。无因管理是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务,也没有受到他人委托,自觉为他人管理事务或提供服务。无因管理在管理人员或服务人员与受益人之间形成了债的关系,无因管理产生的债被称为无因管理之债。本题中,该宾馆的邻近单位并没有灭火的义务,为了宾馆的利益而实施的灭火行为属于无因管理行为,该单位有权要求宾馆支付1万元的赔偿。
9. 根据《公司法》,应当设立独立董事的公司是______。
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.一人公司
D.上市公司
A
B
C
D
D
[解析] 上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。《公司法》第一百二十二条规定,上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。
10. 仲裁庭裁决劳动争议案件,应当自劳动争议仲裁委员会受理仲裁申请之日起______日内结束。
A.15
B.30
C.45
D.60
A
B
C
D
C
[解析] 仲裁庭裁决劳动争议案件,应当自劳动争议仲裁委员会受理仲裁申请之日起45日内结束。案情复杂需要延期的,经劳动争议仲裁委员会主任批准,可以延期并书面通知当事人,但是延长期限不得超过15日。逾期未作出仲裁裁决的,当事人可以就该劳动争议事项向人民法院提起诉讼。
11. 破产法规定,人民法院受理破产申请前1年内可撤销的行为不包括______。
A.有偿转让财产的
B.以明显不合理的价格进行交易的
C.对没有财产担保的债务提供财产担保的
D.放弃债权的
A
B
C
D
A
[解析] 破产法规定,人民法院受理破产申请前1年内,涉及债务人财产的下列行为,管理人有权请求人民法院予以撤销:①无偿转让财产的;②以明显不合理的价格进行交易的;③对没有财产担保的债务提供财产担保的;④对未到期的债务提前清偿的;⑤放弃债权的。
12. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于______年。
A.3
B.5
C.10
D.15
A
B
C
D
B
[解析] 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
13. 在下列哪种情形下,发起人、认股人不能抽回股本?______
A.发起人未按期召开创立大会
B.创立大会决议不设立公司
C.未按期募足股份
D.公司登记机关要求补充申请文件
A
B
C
D
D
[解析] 《公司法》第九十一条规定,发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外,不得抽回其股本。
14. 下列不属于仲裁员的回避情形的是______。
A.是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属
B.与本案当事人、代理人有其他关系,可能影响公正仲裁的
C.私自会见当事人、代理人,或者接受当事人、代理人的请客送礼的
D.与本案没有利害关系
A
B
C
D
D
[解析] 仲裁员的回避是指符合法定回避情形的仲裁员退出仲裁案件审理的一项制度。仲裁员有下列情形之一的必须回避,当事人也有权提出回避申请:①是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属;②与本案有利害关系;③与本案当事人、代理人有其他关系,可能影响公正仲裁的;④私自会见当事人、代理人,或者接受当事人、代理人的请客送礼的。
15. 具有竞争关系的经营者之间达成的,旨在排除、限制竞争的行为,称为______。
A.反垄断行为
B.垄断协议
C.市场支配
D.联合抵制
A
B
C
D
B
[解析] 《反垄断法》第十三条规定,本法所称垄断协议,是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
16. 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设______,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.合规负责人
D.财务负责人
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十一条规定,证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
17. 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?______
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
C.筹集的资金按照公司债券募集办法所列资金用途使用
D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券法》第十五条规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;③国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
18. 资产管理固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于______。
A.30%
B.40%
C.60%
D.80%
A
B
C
D
D
[解析] 资产管理产品按照投资性质的不同,分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%;权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%;商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%;混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。
19. 申请人对人民法院裁定不受理破产申请不服的,可以自裁定送达之日起______日内向上一级人民法院提起上诉。
A.10
B.15
C.20
D.30
A
B
C
D
A
[解析] 人民法院裁定不受理破产申请的,应当自裁定作出之日起5日内送达申请人并说明理由。申请人对裁定不服的,可以自裁定送达之日起10日内向上一级人民法院提起上诉。
20. 证券公司在同一家存管银行只能开立______客户交易结算资金专用存款账户。
A.二个
B.一个
C.三个
D.四个
A
B
C
D
B
[解析] 《客户交易结算资金管理办法》第八条规定,证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户,在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。
二、多项选择题
1. 以下属于证券公司高级管理人员的范围的是______。
A.证券公司的总经理、副总经理
B.证券公司的财务负责人、董事会秘书
C.证券公司行使经营管理职责的管理委员会
D.行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条规定,本办法所称证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。
2. 关于反洗钱调查,下列说法正确的有______。
A.调查可疑交易活动时,调查人员必须为三人以上
B.经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
C.金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况
D.经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案
A
B
C
D
BD
[解析] AC两项,《反洗钱法》第二十三条规定,国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。
B项,《反洗钱法》第二十五条规定,调查中需要进一步核查的,经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存。
D项,《反洗钱法》第二十六条规定,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。
3. 民事法律行为生效的要件包括______。
A.行为人具有相应的民事行为能力
B.意思表示模糊
C.不违反法律、行政法规的强制性规定
D.不违背公序良俗
A
B
C
D
ACD
[解析] 民事法律行为的生效的要件包括:①行为人具有相应的民事行为能力。行为人须具备民事行为能力,才能实施意思表示。所以,民事法律行为以行为能力适格为其首要条件。②意思表示真实。指内心的效果意思须与表示意思一致,表示意思与效果意思不一致的,则会发生无效或被撤销的后果。③不违反法律、行政法规的强制性规定,不违背公序良俗。即民事法律行为须有合法性。具体为标的需合法,民事法律行为的标的即意思之内容,须合法。在法律对某些行为有特别要求的,必须满足该要求时,民事法律行为方能生效。此外,指民事主体的行为应当遵守公共秩序,符合善良风俗,不得违反国家的公共秩序和社会的一般道德。
4. 关于证券公司绩效考核与薪酬管理制度,下列说法正确的有______。
A.证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
B.绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求
C.证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案,报股东会决定
D.证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《证券公司治理准则》第六十二条规定,证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。第六十三条规定,证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案,报股东会决定。第六十四条规定,证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。
5. 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交的文件包括______。
A.财务报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
A
B
C
D
BCD
[解析] 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
6. 中国证监会负责法制工作的机构(行政复议机构)代表中国证监会具体办理行政复议事项,履行下列______职责。
A.受理行政复议申请
B.实施行政复议决定
C.审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当,拟订行政复议决定
D.对中国证监会或其派出机构、授权组织违反《行政复议法》及本办法规定的行为,依照规定的权限和程序提出处理建议
A
B
C
D
ACD
[解析] 根据《中国证券监督管理委员会行政复议办法》第四条,中国证监会负责法制工作的机构(简称行政复议机构)代表中国证监会具体办理行政复议事项,履行下列职责:①受理行政复议申请;②向有关组织和人员调查取证,查阅文件和资料;③审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当,拟订行政复议决定;④处理或者转送对本办法第八条所列有关规定的审查申请;⑤对中国证监会或其派出机构、授权组织违反《行政复议法》及本办法规定的行为,依照规定的权限和程序提出处理建议;⑥法律、法规规定的其他职责。
7. 用人单位可以随时解除劳动合同的情形包括______。
A.患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的
B.劳动者患病,医疗期满后,不能从事原工作和用人单位另行安排的工作的
C.在试用期间被证明不符合录用条件的
D.严重失职,对用人单位利益造成重大损害的
E.被依法追究刑事责任的
A
B
C
D
E
CDE
[解析] 《劳动合同法》第三十九条规定,劳动者有下列情形之一的,用人单位可以解除劳动合同:①在试用期间被证明不符合录用条件的;②严重违反用人单位的规章制度的;③严重失职,营私舞弊,给用人单位造成重大损害的;④劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正的;⑤因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的;⑥被依法追究刑事责任的。A项属于用人单位不得解除劳动合同的情形;B项属于用人单位预告解除劳动合同的情形。
8. 下列各项属于股份有限公司董事会行使的职权的有______。
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.制定公司合并方案
C.制定利润分配方案
D.公司章程修改
E.决定公司的经营计划和投资方案
A
B
C
D
E
BCE
[解析] A项,决定公司的经营方针和投资计划是股东大会的职权,决定公司的经营计划和投资方案是董事会的职权;D项,修改公司章程属于股东大会的职权。
9. 有限责任公司监事会行使的职权有______。
A.检查公司财务
B.聘任公司财务负责人
C.当董事的行为损害公司的利益时,要求董事予以纠正
D.提议召开临时股东会会议
E.执行股东会的决议
A
B
C
D
E
ACD
[解析] 有限责任公司监事会的职权主要有:①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议,在董事会不履行法律规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照法律的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。BE两项属于董事会的职权。
10. 下列说法正确的有______。
A.证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
B.证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员
C.证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%,且不得少于5人
D.证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,根据《证券公司合规管理实施指引》第二十七条规定,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。
11. 下列关于证券定价与配售说法正确的是______。
A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
12. 关于上市公司组织机构的特别规定,下列说法正确的有______。
A.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应当将该事项交付董事长裁决
B.上市公司应当按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼
C.上市公司应当在每会计年度内半年公布3次财务会计报告
D.上市公司是否设立独立董事,由股东大会决定
E.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权
A
B
C
D
E
BE
[解析] A项,出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。B项,上市公司有财务披露义务,即上市公司必须按照法律、行政法规的规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼。C项,上市公司应当在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。D项,上市公司应当设立独立董事,具体办法由国务院规定。E项,上市公司关联股东有回避义务,即上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
13. 证券公司内部控制应当遵循的原则包括______。
A.健全性
B.制衡性
C.合理性
D.统一性
A
B
C
D
ABC
[解析] 根据《证券公司内部控制指引》第七条,证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。
14. 根据《公司法》的规定,股份有限公司中,有权提议召开董事会临时会议的主体是______。
A.代表十分之一以上有表决权的股东
B.持有十分之一以上股份的股东
C.三分之一以上董事
D.监事会
A
B
C
D
ACD
[解析] 《公司法》第一百一十条规定,董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内,召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议,可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。
15. 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列______方式输送或者谋取不正当利益。
A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权
C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
D.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格
A
B
C
D
ABCD
[解析] 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,除上述方式外,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益:①直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;②以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;③其他输送或者谋取不正当利益的行为。
16. 证券公司全体成员都应履行合规管理职责,包括______。
A.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
B.发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
C.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
D.出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求
A
B
C
D
ABCD
[解析] 根据《证券公司合规管理实施指引》第十一条,证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责:①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;③根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;⑦出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。
17. 下列关于网下配售说法正确的有______。
A.首次公开发行股票采用直接定价方式的,可以进行网下配售
B.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同
C.公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者
D.安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
A
B
C
D
BCD
[解析] 网下配售是由发行人及其主承销商对参与初步询价并且进行了有效报价的询价对象进行的配售。首次公开发行股票采用直接定价方式的,不进行网下配售。对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
18. 合同变更的要件为______。
A.原已存在无效的合同关系
B.合同内容发生局部变化
C.经当事人协商一致,或依司法裁判
D.法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续的,应遵守其规定
A
B
C
D
BCD
[解析] 合同变更的要件包括:①原已存在有效的合同关系。合同的变更,是改变原合同关系,无原合同关系便无变更的对象,所以,合同变更以原已存在合同关系为前提。②合同内容发生局部变化。合同内容的变化包括:标的物数量的增减;标的物品质的改变;价款或者酬金的增减;履行期限的变更;履行地点的改变;履行方式的改变;结算方式的改变;所附条件的增添或除去;单纯债权变为选择债权;担保的设定或取消;违约金的变更;利息的变化。③经当事人协商一致,或依司法裁判。合同也可能基于司法裁判而变更,当事人协商一致,可以变更合同。④法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续的,应遵守其规定。
19. 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面说法正确的有______。
A.行为人向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告
B.行为必须严重损害了股东或者其他人利益
C.行为人向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
D.行为人对依法应当披露的其他重要信息按照规定披露
A
B
C
D
ABC
[解析] 违规披露、不披露重要信息罪的犯罪客观方面表现为向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的行为。本罪的客观方面包括以下几个要素:①行为人向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露;②行为必须严重损害了股东或者其他人利益,或者具有其他严重情节。
20. 下列有关证券公司分公司的说法正确的有______。
A.分公司不能以自己的名义从事法律行为
B.分公司不具有法律上和经济上的独立地位
C.分公司设立程序简单
D.分公司不具有企业法人资格,其民事责任由公司承担
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据《证券公司分支机构监管规定》第二条,分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。BC两项,分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法律上和经济上的独立地位,但其设立程序简单。D项,分公司不具有企业法人资格,其民事责任由公司承担。A项,分公司尽管不具有法人资格,不享有独立的财产权利,不能独立承担民事责任,但分公司能够以自己的名义从事法律行为,有相应的权利能力和行为能力。
一、单项选择题
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5
6
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20
二、多项选择题
1
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6
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8
9
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17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
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