银符考试题库B12
现在是:
试卷总分:100.0
您的得分:
考试时间为:
点击“开始答卷”进行答题
交卷
评分
存入我的题库
晒成绩
打印模式
隐藏答案解析
打印
下载
背景
字体
较大
大
中
小
较小
退出
证券公司合规管理人员胜任能力模拟题24
一、单项选择题
1. IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司______以上股权的股东、实际控制人的,应当同时报送相关股东资格的审核材料。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A
B
C
D
D
[解析] 证券公司IPO和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为,应同时符合相关法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件,向监管部门申请出具监管意见书,提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的,还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
2. 根据《劳动合同法》第二十八条的规定,劳动合同被确认无效,但劳动者已付出劳动的,用人单位向劳动者支付劳动报酬的数额,应当______。
A.按照当地最低工资标准支付
B.按照本单位平均工资支付
C.参照本单位相同或者相近岗位劳动者的劳动报酬确定
D.按照本单位最低工资标准支付
A
B
C
D
C
[解析] 《劳动合同法》第二十八条规定,劳动合同被确认无效,劳动者已付出劳动的,用人单位应当向劳动者支付劳动报酬。劳动报酬的数额,参照本单位相同或者相近岗位劳动者的劳动报酬确定。
3. 下列民事案件中,人民法院一律不公开审理的是______。
A.涉及国家秘密的案件
B.离婚案件
C.涉及商业秘密的案件
D.涉及未成年人权益的案件
A
B
C
D
A
[解析] 公开审判是指除法律规定的情况外,人民法院审理民事案件,审判过程及结果应当向群众、社会公开。根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定,下列情形为公开审判制度的例外:①涉及国家秘密和个人隐私的案件,一律不公开审理;②离婚案件、涉及商业秘密的案件,当事人申请不公开审理的,可以不公开审理。
4. 可转换公司债券自发行之日起______后方可转换为公司股票。
A.六个月
B.一年
C.十个月
D.一年半
A
B
C
D
A
[解析] 可转换债券自发行结束之日起6个月后可以转股。每3个月可设置一次转股申报期,转股申报期不得少于5个交易日,不得多于10个交易日。
5. 根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,下列说法不正确的是______。
A.对于当事人逾期提交的证据材料,人民法院审理时应组织质证
B.证据交换应当在审判人员的主持下进行
C.在证据交换的过程中,对有异议的证据,记录在卷,并记载异议的理由
D.未经质证的证据,不能作为认定案件事实的依据
A
B
C
D
A
[解析] A项,当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料,当事人在举证期限内不提交的,视为放弃举证权利。对于当事人逾期提交的证据材料,人民法院审理时不组织质证,但对方当事人同意质证的除外。
6. 下列不属于抵销权行使条件的是______。
A.可以是受理破产案件之后享有债权并负有债务
B.必须在破产清算分配前行使
C.必须由债权人主动向管理人提出行使
D.附停止条件的债权,在条件未成就时不能行使抵销权
A
B
C
D
A
[解析] 抵销权是指破产债权人在破产宣告前对破产人负有债务的,不论债的种类和到期时间,得于清算分配前以破产债权抵销其所负债务的权利。它的行使条件为:①必须是受理破产案件之前就享有债权并负有债务。②必须在破产清算分配前行使。③必须由债权人主动向管理人提出行使。④附停止条件的债权,在条件未成就时不能行使抵销权。
7. 客户的交易结算资金必须全额存入______,单独立户管理。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券交易结算机构
A
B
C
D
A
[解析] 《客户交易结算资金管理办法》第二条规定,客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。
8. 下列情形中,作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关,应当依法办理有关行政许可的注销手续的是______。
A.取得市场准入行政许可的被许可人擅自停业、歇业
B.行政机关工作人员对直接关系生命财产安全的设施监督检查时,发现存在安全隐患的
C.行政许可证件依法被吊销的
D.被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的
A
B
C
D
C
[解析] 根据《行政许可法》第七十条规定,有下列情形之一的,行政机关应当依法办理有关行政许可的注销手续:①行政许可有效期届满未延续的;②赋予公民特定资格的行政许可,该公民死亡或者丧失行为能力的;③法人或者其他组织依法终止的;④行政许可依法被撤销、撤回,或者行政许可证件依法被吊销的;⑤因不可抗力导致行政许可事项无法实施的;⑥法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。
9. 合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当______公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于
B.不低于
C.等于
D.低于
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定,证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
10. ______是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
A.公司债券
B.政府债券
C.货币证券
D.股票
A
B
C
D
C
[解析] 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括商业证券和银行证券两大类。
11. 关于有限责任股东出资责任的说法错误的是______。
A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年
B.不按规定缴纳出资的,应承担相应的违约责任
C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任
D.公司成立后股东不得抽逃出资
A
B
C
D
A
[解析] A项,注册资本的登记管理已经从“实缴登记制”调整为“认缴登记制”。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。注册资本的实缴已经没有期限承诺限制。B项,《公司法》第二十八条规定,股东不按照规定缴纳出资的,除应当向公司足额缴纳外,还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。C项,第三十条规定,有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。D项,第三十五条规定,公司成立后,股东不得抽逃出资。
12. 下列有关股份有限公司经理的说法,错误的是______。
A.经理由董事会决定聘任或解聘
B.董事会成员可以兼任经理
C.公司可以通过子公司向经理提供借款
D.经理负责拟定公司的基本管理制度
A
B
C
D
C
[解析] A项,《公司法》第一百一十三条规定,股份有限公司设经理,由董事会决定聘任或者解聘。B项,第一百一十四条规定,公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。C项,第一百一十五条规定,公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。D项,根据第四十九条的规定,有限责任公司的经理享有拟订公司的基本管理制度的职权。第一百一十三条规定,本法第四十九条关于有限责任公司经理职权的规定,适用于股份有限公司经理。
13. 股份有限公司设立监事会的,监事会应每______个月至少召开一次会议。
A.3
B.4
C.5
D.6
A
B
C
D
D
[解析] 《公司法》第一百一十九条规定,监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
14. 下列不属于合同解除特征的是______。
A.合同解除是对无效合同的解除
B.合同的解除必须具有解除事由
C.合同解除必须通过解除行为实现
D.合同解除的效果是使合同关系消灭
A
B
C
D
A
[解析] 合同的解除是指合同有效成立后,在一定条件下通过当事人的单方行为或者双方合意终止合同效力或者溯及地消灭合同关系的行为。其特征为:①合同解除是对有效合同的解除。②合同的解除必须具有解除事由。③合同解除必须通过解除行为实现。④合同解除的效果是使合同关系消灭。
15. 下列关于国有独资公司董事会的说法不正确的是______。
A.经国有资产监督管理机构同意,董事会成员可以兼任经理
B.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派
C.董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定
D.国有独资公司董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生
A
B
C
D
B
[解析] A项,《公司法》第六十八条规定,国有独资公司设经理,由董事会聘任或者解聘。经理依照本法第五十条的规定行使职权。经国有资产监督管理机构同意,董事会成员可以兼任经理。BCD三项,第六十七条规定,国有独资公司设董事会,依照本法第四十六条、第六十七条的规定行使职权。董事每届任期不得超过三年。董事会成员中应当有公司职工代表。董事会成员由国有资产监督管理机构委派;但是,董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。
16. 判决、裁定发生法律效力两年之后,发现审判人员在审理该案件时有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为的,自知道或者应当知道之日起______个月内提出。
A.3
B.6
C.9
D.12
A
B
C
D
B
[解析] 当事人申请再审,应当在判决、裁定发生法律效力后6个月内提出;6个月后发现新证据的,据以作出原判决、裁定的主要证据是伪造的,据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更,以及发现审判人员在审理该案件时有贪污受贿,徇私舞弊,枉法裁判行为的,自知道或者应当知道之日起6个月内提出。
17. 在下列担保方式中,只能由债务人而非第三人提供担保的是______。
A.抵押
B.保证
C.质押
D.留置
A
B
C
D
D
[解析] 留置,是指债权人按照合同约定占有对方(债务人)的财产,当债务人不能按照合同约定期限履行债务时,债权人有权依照法律规定留置该财产并享有处置该财产得到优先受偿的权利。
18. ______是金融企业合规管理和内控机制能够有效发挥作用的前提和保障。
A.健全的公司政策
B.优秀的管理层
C.良好的公司治理
D.利益相关者
A
B
C
D
C
[解析] 在公司治理大框架下,合规管理是金融企业内部控制的核心内容与目标之一,并与内部控制一道构成金融企业治理有效性的基础,而良好的公司治理又是金融企业合规管理和内控机制能够有效发挥作用的前提和保障。三者之间相互融合、相互影响、相互促进。
19. 下列情形中,能够导致诉讼时效中断的是______。
A.由于不可抗力导致权利人无法起诉
B.权利人死亡,继承人尚不知道
C.权利人的代理人向债务人提出请求
D.被侵害权利人的法定代理人死亡的
A
B
C
D
C
[解析] 诉讼时效期间的中断是指在诉讼时效期间进行中,因法定事由的发生致使已经进行的诉讼时效期间全部归于无效,时效期间重新计算的制度。《民法典》第一百九十五条规定,有下列情形之一的,诉讼时效中断,从中断、有关程序终结时起,诉讼时效期间重新计算:①权利人向义务人提出履行请求;②义务人同意履行义务;③权利人提起诉讼或者申请仲裁;④与提起诉讼或者申请仲裁具有同等效力的其他情形。
20. 公司因依法被吊销营业执照,责令关闭或者被撤销而解散的,应当在解散事由出现之日起______日内成立清算组,开始清算。
A.30
B.15
C.3
D.10
A
B
C
D
B
[解析] 《公司法司法解释二》第七条规定,公司应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始自行清算。公司解散逾期不成立清算组进行清算、虽然成立清算组但故意拖延清算或者违法清算可能严重损害债权人或者股东利益的情况下,债权人可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算;债权人未提起清算申请的,公司股东有权提出申请。
二、多项选择题
1. 下列关于仲裁裁决说法正确的有______。
A.仲裁裁决是指仲裁庭对当事人之间所争议的事项进行审理后所作出的终局权威性判定
B.合议仲裁庭进行的审理,由2名仲裁员集体作出仲裁裁决
C.仲裁裁决是由仲裁庭作出的
D.独任仲裁庭进行的审理,由独任仲裁员作出仲裁裁决
A
B
C
D
ACD
[解析] B项,仲裁裁决是由仲裁庭作出的。独任仲裁庭进行的审理,由独任仲裁员作出仲裁裁决;合议仲裁庭进行的审理,则由3名仲裁员集体作出仲裁裁决。根据我国仲裁法的规定,由合议仲裁庭作出仲裁裁决时,根据不同的情况,采取不同的方式:按多数仲裁员的意见作出仲裁裁决和按首席仲裁员的意见作出仲裁裁决。
2. 抵押行为当事人应以书面形式订立抵押合同,其中抵押人的权利包括______。
A.优先受偿权
B.收取孳息权
C.抵押人的处分权
D.抵押权的处分
A
B
C
D
BC
[解析] 抵押人的权利包括:①收取孳息权。抵押人在一般情况下仍然收取抵押物的孳息,抵押权人未将扣押抵押物的事实通知应当清偿法定孳息的义务人的,抵押权的效力不及于该孳息。②抵押人的处分权。由于事实上的处分往往会改变抵押物的物质形态,会涉及抵押权人的利益,因此,除了对抵押物进行有益的保存、改良行为外,抵押人一般不得对抵押物进行事实上的处分。具体有仍可出租其抵押物、可就抵押物为他人设定抵押权,可转让其抵押物。
3. 根据《公司法》的规定,公司股东依法享有______等权利。
A.资产收益权
B.参与重大决策权
C.经理的聘任权
D.选择管理者权
A
B
C
D
ABD
[解析] ABD三项,《公司法》第四条规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。C项,《公司法》第四十六条第九项规定,董事会对股东会负责,决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。据此,股东不享有此项权利。
4. 上市公司董事会秘书的法定职责包括______。
A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备
B.公司股东资料的管理
C.准备和递交监督管理机关要求监事会出具的有关报告和文件
D.办理公司信息披露事务
A
B
C
D
ABD
[解析] 《公司法》第一百二十三条规定,上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。
5. 下列关于证券交易所的交易规则说法正确的是______。
A.不是证券交易所的会员也可进入证券交易所参与集中交易
B.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金
D.证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布
A
B
C
D
BCD
[解析] A项,进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。
6. 合规管理与内部控制的关系具体表现为______。
A.有效的合规管理部门是企业安全稳健运行的基础
B.合规管理的过程是金融企业构建有效内部控制机制的基础和核心
C.有效的内部控制体系是企业安全稳健运行的基础
D.企业合规管理文化还是企业内部控制环境的重要因素
A
B
C
D
BCD
[解析] 合规管理与内部控制二者之间的关系:①有效的内部控制体系是企业安全稳健运行的基础。法律法规与政策的遵循即合规,是企业内部控制三大主要目标之一。合规管理实际上是企业为实现内部控制中的合规性目标而实施的一系列风险管理措施,是一种健全内部控制体系的重要手段。②合规管理的过程是金融企业构建有效内部控制机制的基础和核心,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规管理组织体系、合规管理制度、程序和流程也应完全嵌入到内部控制当中。③企业合规管理文化还是企业内部控制环境的重要因素。
7. 存在下列______情形之一的,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A
B
C
D
ABC
[解析] 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
8. 下列各项属于我国处理劳动争议的程序的有______。
A.仲裁
B.调解
C.诉讼
D.检举
E.和解
A
B
C
D
E
ABC
[解析] 《劳动法》第七十七条规定,用人单位与劳动者发生劳动争议,当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼,也可以协商解决。
9. 下列关于合规管理的一些说法,正确的是______。
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于2次
C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员,各部门和分支机构负责人以及全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题
A
B
C
D
ACD
[解析] 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定,证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条规定,证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第三十一条规定,证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1次。
10. 《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括______。
A.增加了公司章程的要求
B.对主要股东资格的限制条件
C.提出了风险管理要求
D.明确要求健全内部控制制度
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券法》第一百一十八条规定,设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近3年无重大违法违规记录;③有符合本法规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员、从业人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
11. 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列______方式谋取不正当利益。
A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.合法从事营利性经营活动
C.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
D.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
A
B
C
D
ACD
[解析] 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:①直接或者间接以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;②直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;③以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;④违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;⑤违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;⑥其他谋取不正当利益的情形。
12. 下列关于证券公司的自营业务的说法正确的是______。
A.证券公司的自营业务必须使用自有资金进行
B.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
C.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
A
B
C
D
BCD
[解析] 根据《证券法》第一百二十九条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
13. 下列关于合规宣导与培训,正确的有______。
A.常规培训以培训部门为主,合规部门为辅
B.入职培训是合规宣导与培训的种类之一
C.内部“导师”的日常辅导是在所有培训形式中最重要的培训形式
D.合规培训的频率每年不少于一次
A
B
C
D
BC
[解析] A项,常规培训以合规部门为主,培训部门为辅。不同业务部门合规培训则是以培训部门为主,合规部门为辅。D项,合规培训的频率每季度不少于一次。
14. 设立股份有限公司应具备下列______条件。
A.发起人需要符合法定的人数,应当在2人以上50人以下
B.发起人认购和募集的股本达到法定的资本最低限额
C.发起人制定公司章程,采取募集方式设立的经创立大会通过
D.有公司的名称,建立符合股份有限公司要求达到组织机构
E.有公司住所
A
B
C
D
E
BCDE
[解析] 设立股份有限公司,应当具备下列条件:①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。A项,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
15. 依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,说法正确的有______。
A.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后六个月内,不得买卖该证券
B.为发行人及其控股股东、实际控制人,或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该证券
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
A
B
C
D
ABC
[解析] D项,根据《证券法》第四十条,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
16. 证券自营业务信息报告包括______。
A.建立健全自营业务内部报告制度
B.建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督
C.明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人
D.证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息
A
B
C
D
ABC
[解析] 《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定,建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。第二十八条规定,建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。第二十九条规定,明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人,对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理,并及时向监管部门报告。
17. 下列关于公开审判说法正确的有______。
A.公开审判是我国宪法确定的一项基本原则
B.公开审判包括审判过程公开、审判结果公开
C.公开审判原则是指人民法院审理的所有行政案件,都必须公开进行
D.涉及商业秘密的案件,当事人申请不公开审理的,可以不公开审理
A
B
C
D
ABD
[解析] C项,行政诉讼法第五十四条规定,人民法院公开审理行政案件,但涉及国家秘密、个人隐私和法律另有规定的除外。涉及商业秘密的案件,当事人申请不公开审理的,可以不公开审理。
18. 合同的必要条款包括______。
A.当事人的姓名或名称
B.标的
C.数量
D.时限
A
B
C
D
ABC
[解析] 合同的必要条款,亦称主要条款,是指合同必须具备的条款。若欠缺该条款,合同便不能成立。包括:①当事人的姓名或名称;②标的;③数量。
19. 根据《行政处罚法》,地方性法规可以设定的行政处罚有______。
A.警告
B.没收违法所得
C.责令企业停产停业
D.吊销营业执照
E.行政拘留
A
B
C
D
E
ABC
[解析] 《行政处罚法》第九条规定,行政处罚的种类包括:①警告、通报批评;②罚款、没收违法所得、没收非法财物;③暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件;④限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业;⑤行政拘留;⑥法律、行政法规规定的其他行政处罚。《行政处罚法》第十二条规定,地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定,地方性法规需要作出具体规定的,必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定。
20. 关于代理的法律特征,下列说法正确的有______。
A.代理人必须在代理权限范围内实施代理行为
B.代理人可以以自己的名义实施代理行为
C.代理人应该以被代理人的名义实施代理行为
D.代理行为必须是具有法律意义的行为
E.代理行为的法律后果归属于代理人
A
B
C
D
E
ACD
[解析] 代理的法律特征有:①代理人必须在代理权限范围内实施代理行为;②代理人应该以被代理人的名义实施代理行为;③代理行为必须是具有法律意义的行为;④代理行为的法律后果归属于被代理人。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
深色:已答题 浅色:未答题
提交纠错信息
评价难易度
提交知识点