银符考试题库B12
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私募股权投资基金基础知识模拟题114
单项选择题
1. 关于基金服务所涉及的基金财产和投资者财产,下列说法错误的是______。
A.应独立于基金服务机构的自有财产
B.基金服务机构破产或者清算时,应将股权投资基金销售结算资金列入基金服务机构的破产财产或清算财产
C.基金服务机构应对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
D.基金服务机构应确保基金财产和投资者财产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
A
B
C
D
B
[解析] 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
2. 回售权条款实际上体现的是投资方对______回售股权的权利。
A.目标企业
B.目标企业大股东
C.目标企业或目标企业大股东
D.以上说法全部错误
A
B
C
D
C
[解析] 回售权条款实际上体现的是投资方对目标企业或其大股东回售股权的权利。
3. 基金合同应载明______。
Ⅰ.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序
Ⅱ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所
Ⅲ.基金管理人增加、退出的条件、程序以及相关责任
Ⅳ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 基金合同应载明:(1)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。(2)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。(3)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。(4)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。
4. 协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为______。
A.流通股协议转让和非流通股协议转让
B.国有股协议转让和非国有股协议转让
C.协议收购
D.股份回购
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的项目退出
[解析] 协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
5. 下列关于合伙型股权投资基金的说法,错误的是______。
A.合伙型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案
B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征,新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议
C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续
D.合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的内部管理
[解析] 合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定,办理财产份额转让手续,故C项错误。
6. 以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是______。
A.经营指标
B.管理指标
C.风险指标
D.财务指标
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的投资后管理
[解析] 在投资后的项目跟踪与监控方面,需要重点关注以下指标:经营指标、管理指标、财务指标。
7. 关于创业投资基金,以下表述错误的是______。
Ⅰ.创业投资基金不可投资于新三板挂牌企业
Ⅱ.所投资未上市企业上市后,创业投资基金可以参与其增资
Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅳ.因单个项目投资金额较小,故创业投资基金一般不需要具备一定规模
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 在我国的分类体系中,符合下列全部条件时,属于创业投资基金:(1)仅从事创业投资及相关活动的。(2)不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。(3)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。此处创业投资,是指向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或者相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。因新三板挂牌公司属于未上市公司,投资于新三板企业的基金可归为创业投资基金。创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业,成长性好,但风险大,往往需要分散投资,以降低基金的整体运营风险;因此,一般需要具备一定规模,以利于基金投资于若干不同项目。
8. 清算价值法的主要方法是:假设企业破产和公司解散时,将企业拆分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的______,加总后作为企业估值的参考标准。
A.账面价值
B.公允价值
C.变现价值
D.清算价值
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的投资
[解析] 清算包括破产清算和解散清算。假设企业破产或公司解散时,将企业拆分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。
9. 下列不属于项目跟踪与监控的关键经营指标的是______。
A.收入
B.净利润
C.关键比率分析
D.市场占有率
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的投资后管理
[解析] 关键经营指标包括收入、净利润、市场占有率、网点建设、新市场进入、收入增长率等。
10. 项目退出通常需要选择适当的退出时机,下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是______。
Ⅰ.进行交易结算并进行退出后的评估与评价
Ⅱ.评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益
Ⅲ.设计退出方案
Ⅳ.进行退出启动前的准备
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的项目退出
[解析] 项目退出通常需要选择适当的退出时机,评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益,进而设计退出方案;进行退出启动前的准备;启动退出程序后,监控整个项目退出过程;最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价。
11. 下列对于政府监管的表述正确的是______。
A.政府监管可以干预基金机构内部的经营管理活动
B.通常对创业投资基金的监管要求高于并购基金
C.对不同类别的股权投资基金可采取不同的监管方式和要求
D.监管机构应该依照道德标准行使监管
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金参与主体
[解析] A项,适度监管原则要求政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域;B项,从投资对象来看,股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金,由于并购基金常常涉及杠杆操作,可能引发风险外溢,因此对其监管要求高于创业投资基金;D项,监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责。
知识延伸:政府监管的分类监管原则:分类监管,是指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点,采取不同的监管要求和方式。从投资对象来看,股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金,由于并购基金常常涉及杠杆操作,可能引发风险外溢,因此对其监管要求高于创业投资基金。
12. 相对于普通投资者所采取的自动报价转让,大宗交易转让的定价更加______,______对竞价交易的股票价格形成巨大冲击。
A.固定;不会
B.固定;会
C.灵活;不会
D.灵活;会
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的项目退出
[解析] 相对于普通投资者所采取的自动报价转让,大宗交易转让的定价更加灵活。大宗交易转让的卖方和买方根据拟转让的股份及其数量,可以就交易价格和数量等要素进行协议议价,卖方容易取得更满意的价格。同时,大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定。
13. 下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是______。
A.创业投资基金
B.股权投资基金
C.债权投资基金
D.股权投资基金类FOF基金
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。
14. 某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿元人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括______。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.投资方向及基金类别
Ⅲ.合伙协议、营业执照正副本复印件
Ⅳ.法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A
B
C
D
A
[考点] 股权投资基金的行业自律管理
[解析] 各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。(4)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。(5)基金业协会规定的其他信息。
15. 以下需要核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的情况是______。
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 以下主体投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)中国证监会规定的其他投资者。
16. ______,就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
A.委托募集
B.委派募集
C.间接募集
D.自行募集
A
B
C
D
D
[考点] 股权投资基金的募集与设立
[解析] 自行募集,就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
17. 下列属于股权投资基金协助被投资企业进行后续再融资工作的是______。
A.寻找合适的高级管理人才、核心技术人才
B.提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议
C.进行一系列上市或挂牌前的准备
D.引荐其他投资机构甚至商业银行
A
B
C
D
D
[解析] A项属于提供人才专家等外部关系网络;B项属于为企业提供管理咨询服务;C项属于协助上市及并购整合;D项属于协助进行后续再融资工作。
18. 银行不愿意为中小微企业融资的原因不包括______。
A.银行现行的尽职调查手段在解决中小微企业信息不对称问题方面的效率不高
B.银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配
C.无形资产是低质量的抵押品,其价值波动大、变现能力弱
D.早期企业的资金需求量较大
A
B
C
D
D
[考点] 股权投资基金概述
[解析] 银行追求规模经济,所以相对而言,银行更偏好发放较大规模的贷款,而早期企业的资金需求量较小。
19. 下列有关基金管理人内部控制的说法中,错误的是______。
A.相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
B.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
C.基金管理人应当建立完善的财产分离制度
D.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
A
B
C
D
D
[考点] 股权投资基金的内部管理
[解析] 股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。
20. 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起______个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的行业自律管理
[解析] 季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
考点点拨:信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。此知识点属于高频考点,需要准确记忆季度信息披露及年度信息披露的时间及内容。
21. 下列______不是股权投资基金的特点。
A.透明度较低
B.产品设计复杂
C.流动性较高
D.杠杆率较高
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金参与主体
[解析] 股权投资基金具有信息透明度较低、产品设计复杂、流动性低、风险性较高、杠杆率较高等特点,如不加以监管,基金投资者的合法权益可能会受到侵害,甚至影响金融体系乃至经济体系的稳定。
22. 养老基金包括______。
Ⅰ.公司养老基金
Ⅱ.公共养老基金
Ⅲ.社会养老基金
Ⅳ.社会保障基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的募集与设立
[解析] 养老基金包括公司养老基金和公共养老基金,是资本市场稳定的机构投资者,可以提供长期的资金来源。
23. 股权投资基金项目退出的具体方式包括______。
Ⅰ.清算退出
Ⅱ.协议转让退出
Ⅲ.上市转让退出
Ⅳ.挂牌转让退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[考点] 股权投资基金的项目退出
[解析] 题干所述均为股权投资基金退出的具体方式。
24. 下列关于中小微创业企业融资需求特征的说法,错误的是______。
A.信息不对称比较严重
B.创业成功的不确定性较高
C.融资需求呈现持续性特征
D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金概述
[解析] C项正确说法为:中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征。
知识延伸:中小微创业企业具有四个融资需求特征:(1)信息不对称比较严重。(2)创业成功的不确定性较高。(3)科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高。(4)中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征。
25. 股权投资基金的管理费率或者托管费率发生变更,信息披露义务人应当在______个工作日内向投资者披露。
A.10
B.15
C.20
D.25
A
B
C
D
A
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
26. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的______个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A.1
B.3
C.4
D.6
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
27. 在基金运作过程中发生的费用包括______。
Ⅰ.基金管理费
Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.清算费用
Ⅳ.审计费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括但不限于:管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用(如会计师费、律师费、审计费、清算费用等)等。
28. 关于完全棘轮条款,下列说法错误的是______。
A.不考虑下一轮新发行股权的数量,只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异
B.最大限度地保护前轮投资者
C.将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素
D.完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的投资
[解析] 与完全棘轮条款不同,加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素,既考虑新增出资额的价格,也考虑融资额度。
29. 股权投资监管提出了向合格投资者募集、______募集、禁止保底保收益等底线要求,违反这些底线要求,极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
A.公开
B.定向
C.非公开
D.非定向
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 股权投资监管提出了向合格投资者募集、非公开募集、禁止保底保收益等底线要求,违反这些底线要求,极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
30. 下列关于股权投资母基金的说法,错误的是______。
A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金
B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资
C.母基金也称为基金中的基金
D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势,通过优选多只股权投资基金,分散和降低投资风险
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金分类
[解析] 股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。
31. 关于投资协议中常见的条款,以下表述错误的是______。
A.估值调整条款可以一个专门的协议形式存在
B.股权投资协议中,不会同时出现随售权和第一拒绝权条款
C.优先认购权条款不适用于为建立员工持股计划而增加的股份发行
D.保护性条款针对的是涉及投资者经济利益以及公司控制权的重大事项
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的投资
[解析] 随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现。
32. 下列关于基金管理人的说法中,错误的是______。
A.基金管理人应审慎地选择基金服务机构
B.基金管理人依法应当承担的职责因委托而免除
C.基金管理人应与基金服务机构签订书面服务协议
D.一般情况下基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
A
B
C
D
B
[解析] 为了更好地开展基金服务业务,基金管理人应当在业务开展前进行业务准备,审慎地选择基金服务机构,在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。
33. 中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构,可以______。
Ⅰ.增强基金管理人的公信度
Ⅱ.合理防范私募基金登记申请机构的道德风险
Ⅲ.通过律师事务所的专业性为基金管理人背书
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
D
[考点] 股权投资基金的行业自律管理
[解析] 为了进一步完善股权投资基金登记备案制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入法律中介机构,要求律师事务所按照证券法律服务的标准对基金管理人进行尽职调查并出具核查的法律意见书,通过律师事务所的专业性为基金管理人背书,增强基金管理人的公信度,合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
34. 关于股权投资基金合格投资者持有金融资产的要求中,以下表述正确的是______。
A.小李最近3年的个人年均收入为30万元,需持有不低于200万元的金融资产方能被认定为合格投资者
B.信托计划、资产管理计划不属于合格投资者条件中要求的金融资产
C.合格投资者需持有的金融资产范围中包括银行存款,但不包括股票、期货权益等具有较高风险的资产
D.老张通过银行购买了500万元的银行理财产品,此类银行理财产品属于合格投资者条件中要求的金融资产
A
B
C
D
D
[考点] 股权投资基金的政府管理
[解析] 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。
考点点拨:合格投资者的条件属于高频考点,需要准确掌握对单位和个人金融资产的要求。
35. 尽职调查的范围包括______。
Ⅰ.业务
Ⅱ.财务
Ⅲ.法律
Ⅳ.收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的投资
[解析] 尽职调查主要可以分为业务、财务和法律三大部分。
36. 下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是______。
Ⅰ.持股15%的金融企业
Ⅱ.持股10%的上市公司
Ⅲ.持股30%的服装企业
Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[考点] 股权投资基金的行业自律管理
[解析] 新申请股权投资基金管理人登记的机构,需提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为:申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。
37. 投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业______。
Ⅰ.发行新股
Ⅱ.发行可转换债券
Ⅲ.其他股东对外出售股权
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的投资
[解析] 优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时,股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
38. 以下不属于基金业协会职责范围的是______。
A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控
B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控
C.证券公司直投基金备案和监测监控
D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
A
B
C
D
B
[考点] 股权投资基金的行业自律管理
[解析] 2014年6月10日,中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》,中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括:(1)证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作。(2)证券公司直投基金备案和监测监控工作。(3)基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作。B项,对信托公司相关业务的备案和监控属于银保监会的职责范围。
39. 通常情况下,合格投资者是指具有一定______。
Ⅰ.风险识别能力
Ⅱ.风险规避能力
Ⅲ.风险承担能力
Ⅳ.风险转移能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[考点] 股权投资基金的募集与设立
[解析] 通常情况下,合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。
40. 在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人对基金债务承担的责任______。
A.以认缴出资为限
B.以基金实际经营状况为参考
C.以实缴出资为限
D.以合伙协议为准
A
B
C
D
A
[考点] 股权投资基金分类
[解析] 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
考点点拨:在学习本考点时,注意掌握合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的责任承担及义务。
单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
深色:已答题 浅色:未答题
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