一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 中国证券业协会履行的三大职能包括自律、服务、引导。
对 错
B
[解析] 随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。
2. 按照交易工具,可以将金融市场划分为债权市场和权益市场。
对 错
A
[解析] 按交易工具分类,金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场(即股票市场)。
3. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。
对 错
A
[解析] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。
4. 在估计非上市股权的公允价值时,通常使用的市场法包括参考最近融资价格法、市场乘数法、行业指标法。
对 错
A
[解析] 在估计非上市股权的公允价值时,通常使用的市场法包括参考最近融资价格法、市场乘数法、行业指标法。
5. 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的50%。
对 错
A
[解析] 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的50%。
6. 配股的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数,分散股权,增强股票的流通性,并可避免股份过分集中。
对 错
B
[解析] 增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数,分散股权,增强股票的流通性,并可避免股份过分集中。
7. 金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这是金融市场能够反映经济状态。
对 错
A
[解析] 金融市场能够反映经济状态,金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。
8. 金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为结算所和当日无负债结算制度。
对 错
A
[解析] 结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算。
9. 基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为30%,非上市首日涨跌幅限制比例为10%。
对 错
A
[解析] 基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为30%,非上市首日涨跌幅限制比例为10%。
10. 《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的400%。
对 错
A
[解析] 《证券公司风险控制指标计算标准》规定证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的业务规模不得超过净资本的4倍。
11. 证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、80%、70%的比例计入净资本。
对 错
B
[解析] 证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
12. 在核准制下,发审委需要对发行申请人进行实质审查,既要行使行政权力,又要作出商业判断。
对 错
A
[解析] 在核准制下,发审委需要对发行申请人进行实质审查,既要行使行政权力,又要作出商业判断。
13. 1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”,从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
对 错
A
[解析] 1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”,从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
14. 面值和票面利率都是影响债券价值的基本因素,债券面值越大,债券的价值就越大;债券的票面利率越大,债券的价值越小。
对 错
B
[解析] 面值和票面利率都是影响债券价值的基本因素,债券面值越大,债券的价值就越大;债券的票面利率越大,债券的价值也越大。
15. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
对 错
B
[解析] 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。