一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 与成熟市场相比,我国目前证券市场上机构投资者的力量较强,投资者结构不合理、不平衡的现象逐步解决。
对 错
B
[解析] 与成熟市场相比,我国证券市场上机构投资者整体规模偏小,投资者结构不合理、不平衡的现象十分突出。近年来专业投资机构持股市值占比有所提高,但仍存在散户比重大,机构比重低,市场开放程度较低的特点。
2. 除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
对 错
A
[解析] 除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
3. 证券公司进行压力测试应遵循的原则包括全面性原则、实践性原则、审慎性原则、前瞻性原则。
对 错
A
[解析] 证券公司进行压力测试应遵循的原则包括全面性原则、实践性原则、审慎性原则、前瞻性原则。
4. 国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(次)国债竞争性招标额的1%,乙类为0.2%。
对 错
A
[解析] 国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(次)国债竞争性招标额的1%,乙类为0.2%。
5. 个人投资者开通科创板股票交易权限的,应当满足的条件之一是参与证券交易12个月以上。
对 错
B
[解析] 《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》规定,个人投资者开通科创板股票交易权限的,应当符合下列条件:(1)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。(2)参与证券交易24个月以上。(3)上海证券交易所规定的其他条件。
6. 证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。
对 错
A
[解析] 证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。
7. 可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为先行性指标。
对 错
A
[解析] 先行性指标,这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息,如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。
8. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》的发布,标志着我国正式实施QFII制度,中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。
对 错
B
[解析] 2002年11月5日,中国人民银行和中国证监会联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,标志着我国正式实施QFII制度,中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。
9. 金融服务实体经济的实质就是有效发挥其活跃市场交易的功能。
对 错
B
[解析] 所谓金融服务实体经济,实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。
10. 伦敦银行间同业拆借利率从2022年1月1日起逐步停用,这是全球金融市场数十年来最重磅的改革之一,标志着全球基准利率迎来多元化时代。
对 错
A
[解析] 伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)从2022年1月1日起逐步停用,朝着退出历史舞台迈出了决定性的一步。这是全球金融市场数十年来最重磅的改革之一,标志着全球基准利率迎来多元化时代。
11. 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是H股。
对 错
B
[解析] 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股。香港的英文是HONG KONG,取其首字母,在中国香港上市的外资股被称为H股。依此类推,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
12. 封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
对 错
A
[解析] 封闭式基金是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
13. 社保基金可以投资于证券投资基金。
对 错
A
[解析] 根据2001年财政部和社会保障部颁布的《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定,社会保障基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
14. 证券市场先后经历了市场化方向的核准制和行政主导的审批制两个阶段。
对 错
B
[解析] 1993年,证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度,并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。
15. 资本市场是短期金融市场和长期金融市场总和。
对 错
B
[解析] 资本市场是长期金融市场或长期资金市场,是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。