一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 伦敦证券交易所分为不同层次和板块,满足各类筹资者的需求。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三类。
对 错
A
[解析] 伦敦证券交易所分为不同层次和板块,满足各类筹资者的需求。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三类。
2. 利率类衍生品包括场内国债期货和场外利率远期、利率互换产品。
对 错
A
[解析] 利率类衍生品包括场内国债期货和场外利率远期、利率互换产品。
3. 现券交易也可以被称为债券的即期交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。
对 错
A
[解析] 现券交易也被称为债券的即期交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金,也就是所谓二级市场的债券交易。
4. 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
对 错
A
[解析] 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
5. 按基金的投资目标划分,可分为主动型基金和被动型基金。
对 错
B
[解析] 按基金的投资理念划分,可分为主动型基金和被动型基金。
6. 权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货。
对 错
B
[解析] 权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和认股权证。
7. 基础设施基金管理人根据规定或约定解聘运营管理机构的,且该运营管理机构为资产支持证券管理人聘请的资产服务机构,资产支持证券管理人应当同步解除与该机构的资产服务协议。
对 错
A
[解析] 基础设施基金管理人根据规定或约定解聘运营管理机构的,且该运营管理机构为资产支持证券管理人聘请的资产服务机构,资产支持证券管理人应当同步解除与该机构的资产服务协议。
8. 在金融市场的分类中,按组织方式分为现货市场和期货市场。
对 错
B
[解析] 在金融市场的分类中,按组织方式分为交易所市场和场外交易市场。
9. 注册制下,证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。
对 错
B
[解析] 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度,它的基本特点是以信息披露为中心,通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息,使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
10. 期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。
对 错
A
[解析] 期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。
11. 沪深300指数是沪、深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
对 错
A
[解析] 沪深300指数是沪、深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
12. 风险管理的本质特征是事前管理。
对 错
A
[解析] 风险管理不等于损失管理,其本质特征是事前管理。
13. 1944年布雷顿森林会议后,伦敦成为世界金融中心。
对 错
B
[解析] 1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行(世界银行前身)和国际货币基金组织两大机构,确立了以美元为中心的国际货币体系,使美元成为主要的国际储备货币和结算货币,纽约成为世界金融中心。
14. 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。
对 错
A
[解析] 根据《公司债券发行与交易管理办法》规定,非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。
15. 中国外汇交易中心于2007年4月6日推出利率互换交易。
对 错
A
[解析] 中国外汇交易中心于2007年4月6日推出利率互换交易。