一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 中小企业集合债券是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
对 错
B
[解析] 小微企业增信集合债券是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
2. 基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为10%。
对 错
B
[解析] 基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为30%,非上市首日涨跌幅限制比例为10%。
3. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现。
对 错
A
[解析] 证券市场融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内,由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现的。
4. 债券的贴现率也被称为必要回报率,其计算公式为:名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。
对 错
B
[解析] 债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。
5. 资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通,并在两者之间建立直接的债权债务关系,这种融资方式称为直接融资。
对 错
A
[解析] 直接融资是资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金借贷的融资方式,并在两者之间建立直接的债权债务关系。
6. 沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为8%。
对 错
B
[解析] 沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。
7. 中央银行实施货币政策的“三大法宝”是指存款准备金制度、再贴现政策及公开市场业务。
对 错
A
[解析] 中央银行的“三大传统法宝”指的是一般性货币政策工具,主要包括:存款准备金制度、再贴现政策及公开市场业务。
8. 在标准的利率互换中,甲方同意向乙方支付若干年的现金流,这个现金流是名义本金乘以事先约定的固定利率产生的利息。同时,乙方同意在同样期限内向甲方支付相当于同一名义本金按浮动利率产生利息的现金流。这两种利差现金流使用不同的币种。
对 错
B
[解析] 利率互换是一种最为普遍的互换类型。在标准的利率互换中,甲方同意向乙方支付若干年的现金流,这个现金流是名义本金乘以事先约定的固定利率产生的利息。同时,乙方同意在同样期限内向甲方支付相当于同一名义本金按浮动利率产生利息的现金流。这两种利差现金流使用同一币种,互换时间期限一般为2~15年。
9. 1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
对 错
A
[解析] 1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
10. 股票风格的内涵是指股票投资收益的不确定性。
对 错
A
[解析] 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离。
11. 证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
对 错
A
[解析] 证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
12. 国务院于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
对 错
A
[解析] 2004年1月,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,从战略和全局的高度,对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署,并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
14. 金融市场的首要功能是价格发现功能。
对 错
B
[解析] 金融市场的功能主要有:(1)资金融通功能。(2)价格发现功能。(3)提供流动性功能。(4)风险管理功能。(5)降低搜寻成本和信息成本。其中,资金融通功能是金融市场的首要功能。
15. 股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。
对 错
A
[解析] 股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。