一、单项选择题以下备选项中只有一项最符合题目要求。 二、多项选择题以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。 三、判断题1. 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理。
对 错
B
[解析] 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
3. 内幕交易、泄露内幕信息罪,该罪侵犯的主体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
对 错
B
[解析] 内幕交易、泄露内幕信息罪,该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
5. 证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
对 错
A
[考点] 本题考查证券投资咨询人员的相关规定,该表述正确。
[解析] 证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
6. 证券公司的董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员应当符合一般从业人员的任职条件,并进行证券从业人员登记。
对 错
A
[解析] 证券公司的董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员,除需要满足作为董事、监事或高级管理人员的任职条件外,同时还应当符合一般从业人员的任职条件,并进行证券从业人员登记,符合从业人员管理的相关要求。
7. 设立证券公司主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近五年无重大违法违规记录。
对 错
B
[考点] 本题考查证券公司的设立条件。
[解析] 设立证券公司主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。
8. 股份有限公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的20%。
对 错
B
[考点] 本题考查提取法定公积金的相关规定。
[解析] 该表述错误,股份有限公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
9. 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。
对 错
B
[解析] 在服务流程上,证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础。
10. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
对 错
A
[解析] 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
11. 证券公司应当为合规部门配备足够的合规管理人员,合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的5%。
对 错
B
[考点] 本题考查证券公司合规管理的相关要求。
[解析] 证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
12. 交易者进行标准化期权合约交易的,买方应当缴纳保证金,卖方应当支付权利金。
对 错
B
[解析] 交易者进行标准化期权合约交易的,卖方应当缴纳保证金,买方应当支付权利金。权利金是指买方支付的用于购买标准化期权合约的资金。
14. 证券公司必须持续符合风险控制指标标准,资本杠杆率不得低于10%。
对 错
B
[考点] 本题考查证券公司应持续符合的风险控制指标标准。
[解析] 证券公司必须持续符合风险控制指标标准,资本杠杆率不得低于8%。
15. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。但是,在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制。
对 错
B
[解析] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。但是,在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受前述规定的限制。