一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。
对 错
A
[考点] 本题考查证券市场的发展阶段。
[解析] 题干表述正确。
3. 基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;外部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
对 错
B
[解析] 基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
4. 影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面,其中,经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素。
对 错
A
[考点] 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。
6. 股权登记日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
对 错
B
[解析] 除息除权日,通常为股权登记日之后的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
8. 记账式国债投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。
对 错
A
[解析] 记账式国债投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。
9. 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
对 错
A
[解析] 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
10. 封闭式基金只能采用现金方式分红。
对 错
A
[解析] 根据有关规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金分配后,基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。
12. 1602年,荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
对 错
A
[解析] 1602年,荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
14. 股票具有收益性、价格波动性和风险性、非永久性。
对 错
B
[考点] 本题考查股票的特征。
[解析] 股票具有收益性、价格波动性和风险性、流动性和永久性。
15. 审批制的主要推荐人是中介机构。
对 错
B
[解析] 核准制和注册制的主要推荐人是中介机构。