一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 资本杠杆率是证券公司持有的符合规定的净资本与风险资本准备之间的比率。
对 错
B
[解析] 风险覆盖率是证券公司持有的符合规定的净资本与风险资本准备之间的比率。
5. 在核准制下,发审委需要对发行申请人进行实质审查,既要行使行政权力,又要作出商业判断。
对 错
A
[解析] 在核准制下,发审委需要对发行申请人进行实质审查,既要行使行政权力,又要作出商业判断。
6. 商业银行的中间业务需要动用银行自己的资金,但其具有收入稳定、风险度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。
对 错
B
[解析] 商业银行的中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定、风险度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。
7. 中央银行发行的基础货币,是指社会流通中的现金,不包括银行体系中作为准备金的存款。
对 错
B
[解析] 中央银行发行的基础货币,包括社会流通中的现金和银行体系中作为准备金的存款。
8. 股票基金的风险较高,但预期收益也较高,其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值,比较适合短期投资。
对 错
B
[解析] 股票基金的风险较高,但预期收益也较高,其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值,比较适合长期投资。
9. 做市商通过发布唯一报价向市场提供流动性服务。
对 错
B
[解析] 根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》,在全国股转系统中,做市商是指经全国股转公司同意,在全国股转系统发布买卖双向报价,并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。
10. 除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
对 错
B
[考点] 本题考查除息除权日。
[解析] 除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
11. 固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。
对 错
A
[考点] 本题考查固定收益证券综合电子平台的概念。
[解析] 题干表述正确。
13. 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、股权资本的债券之前的债券。
对 错
B
[解析] 商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
14. 影响金融市场的宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、收入政策。
对 错
A
[考点] 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。