一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题2. 根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分,融资活动可分为证券市场融资和债券市场融资两种基本方式。
对 错
B
[解析] 根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分,融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
4. 可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金是保本基金。
对 错
B
[解析] 上市开放式基金(LOF)是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
5. 基金管理人应当在基金份额上市交易的5个工作日前,公告上市交易公告书。
对 错
B
[解析] 基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前,公告上市交易公告书。
7. 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
对 错
A
[解析] 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
8. 资产支持票据是指非金融企业在银行间债券市场发行的,将特定基础资产的未来现金流在当前变现的一种融资工具。
对 错
A
[解析] 资产支持票据是指非金融企业在银行间债券市场发行的,将特定基础资产的未来现金流在当前变现的一种融资工具。
11. 金融远期合约采用了一对多交易的方式,交易事项可协商确定,较为灵活,金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。
对 错
B
[考点] 本题考查金融远期合约的特点。
[解析] 金融远期合约采用了一对一交易的方式,交易事项可协商确定,较为灵活,金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。
12. 法定存款准备金率是以法律的形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比例,法定准备率越高,则银行吸收的存款用于贷款的数额就越多,货币供应量也会越多;反之,则越少。
对 错
B
[解析] 法定存款准备金率是以法律的形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比例,法定准备率越高,则银行吸收的存款用于贷款的数额就越少,货币供应量也会越少;反之,则越多。
14. 特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小,特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好。
对 错
A
[解析] 特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小,特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好。
15. 根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为公募基金与私募基金。
对 错
B
[考点] 本题考查证券投资基金的分类。
[解析] 根据基金投资对象的不同,可以将投资基金分为证券投资基金与另类投资基金。根据募集方式的不同,可将投资基金分为公募基金与私募基金两大类。