一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题2. 合格境外投资者委托2个以上托管人的,应指定1个主报告人,负责代其统一办理资格申请、重大事项报告、主体信息登记等事项。
对 错
A
[解析] 合格境外投资者委托2个以上托管人的,应指定1个主报告人,负责代其统一办理资格申请、重大事项报告、主体信息登记等事项。
4. 证券公司敏感性分析中,凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度,可以表示收益率变化10%所引起的久期的变化。
对 错
B
[解析] 凸性也被称为凸度或曲率,是利率敏感性随利率变动的变化情况,用来衡量债券价格收益率曲线的曲度,可以表示为收益率变化1%所引起的久期的变化。
5. 基金资产的估值对象是基金的单位净值。
对 错
B
[解析] 基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
6. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的1%~5%缴纳证券投资者保护基金。
对 错
B
[解析] 证券投资者保护基金的来源主要有:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后,交易经手费的20%纳入基金;(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(3)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(4)国内外机构、组织和个人捐赠。
8. 储蓄国债(电子式)发行对象主要是个人,部分机构也可以认购。
对 错
B
[解析] 储蓄国债(凭证式)发行对象主要是个人,部分机构也可以认购。储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人,机构不允许购买或者持有。
9. 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。
对 错
A
[解析] 根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,金融期货的主要交易规则中持仓限额制度要求:某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。
10. 金融期权合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
对 错
B
[解析] 金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
13. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)和未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。
对 错
A
[考点] 本题考查金融衍生工具的不确定性或高风险性。