一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。
对 错
B
[解析] 会员制交易所的最高权力机构是会员大会。
2. 以净资产为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
对 错
B
[解析] 以净资本为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
3. 伦敦银行间同业拆借利率从2022年1月1日起逐步停用,这是全球金融市场数十年来最重磅的改革之一,标志着全球基准利率迎来多元化时代。
对 错
A
[解析] 伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)从2022年1月1日起逐步停用,朝着退出历史舞台迈出了决定性的一步。这是全球金融市场数十年来最重磅的改革之一,标志着全球基准利率迎来多元化时代。
5. 基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为30%,非上市首日涨跌幅限制比例为10%。
对 错
A
[解析] 基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为30%,非上市首日涨跌幅限制比例为10%。
6. 风险管理的目标是减少损失或降低风险。
对 错
B
[解析] 风险管理的目标是创造价值,而不是减少损失或降低风险。
7. 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是H股。
对 错
B
[解析] 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股。香港的英文是HONG KONG,取其首字母,在中国香港上市的外资股被称为H股。依此类推,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
8. 大宗商品类金融衍生工具按照交易场所可以分为在交易所交易的衍生工具和在场外交易市场交易的衍生工具。
对 错
A
[考点] 本题考查大宗商品类金融衍生工具的分类。
9. 契约型基金应当设有董事会。
对 错
B
[解析] 契约型基金是基于契约原则而组织起来的代理投资行为,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人(投资者、管理人、托管人)的行为。
10. 市值回报增长比是市盈率对公司利润增长率的倍数。通常,成长型股票该值都低于1,价值型股票高于1。
对 错
B
[解析] 市值回报增长比是市盈率对公司利润增长率的倍数。通常,成长型股票该值都会高于1,价值型股票都低于1。
11. 证券公司债券只能由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。
对 错
B
[解析] 证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。经批准,国债登记结算公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。
12. 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。
对 错
A
[解析] 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。
13. 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。
对 错
A
[考点] 本题考查金融期权的主要特征。
[解析] 题干表述正确。
15. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间。
对 错
B
[解析] 证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的,而是可以随时转移的,投资者通过在市场上出售股票或债券,就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。