一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货。
对 错
B
[解析] 权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和认股权证。
2. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
对 错
B
[解析] 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
3. 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。
对 错
B
[考点] 本题考查非系统风险的概念。
[解析] 非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。
5. 在险价值法是指在一定置信水平下,某一金融资产或投资组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。
对 错
A
[解析] VaR(ValueatRisk)即在险价值,VaR是指在一定置信水平下,某一金融资产或投资组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。
7. 与成熟市场相比,我国目前证券市场上机构投资者的力量较强,投资者结构不合理、不平衡的现象逐步解决。
对 错
B
[解析] 与成熟市场相比,我国证券市场上机构投资者整体规模偏小,投资者结构不合理、不平衡的现象十分突出。近年来专业投资机构持股市值占比有所提高,但仍存在散户比重大,机构比重低,市场开放程度较低的特点。
9. 多层次资本市场体系的健全,是发挥市场配置资源决定性作用的必然要求。
对 错
A
[解析] 健全多层次资本市场体系,是发挥市场配置资源决定性作用的必然要求,是推动经济转型升级和可持续发展的有力引擎,也是维护社会公平正义、促进社会和谐、增进人民福祉的重要手段。
10. 证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。
对 错
B
[解析] 证券公司的集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。
11. 商业证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
对 错
B
[解析] 货币证券,是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要包括银行汇票、银行本票和支票。
12. 期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。
对 错
A
[解析] 期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。
14. 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行自律管理。证券交易所、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行监督管理。
对 错
B
[解析] 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行监督管理。证券交易所、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员进行自律管理。