一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 借入或发行次级债数额应符合相关规定:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的30%。
对 错
B
[解析] 借入或发行次级债数额应符合相关规定:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。
2. 股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。通常,股份回购会导致公司股价下降。
对 错
B
[解析] 股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。通常,股份回购会导致公司股价上涨。
3. 国际债券的计价货币一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
对 错
A
[解析] 国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
4. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式。
对 错
A
[解析] 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式。
5. 1921年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,这是近现代全球首例金融期货交易。
对 错
A
[解析] 据考证,1921年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,按照这个说法,它是近现代全球首例金融期货交易。
6. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。
对 错
A
[考点] 本题考查证券公司融资融券的业务规则。
[解析] 题干表述正确。
7. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
对 错
B
[解析] 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
10. 除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
对 错
A
[解析] 除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
11. K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的量化分析法。
对 错
B
[解析] 技术分析法的理论包括K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。
12. 对于一定数量的存款来说,存款准备金的比例越高,银行可用于贷款的资金就越高,存款派生的能力就越高。
对 错
B
[解析] 对于一定数量的存款来说,存款准备金的比例越高,银行可用于贷款的资金就越少,存款派生的能力就越低;反之,准备金的比例越低,银行的存款派生能力就越强。
14. 金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为结算所和当日无负债结算制度。
对 错
A
[解析] 结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算。
15. 新加坡交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
对 错
A
[解析] 新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。