一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题2. 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可交换公司债券、非公开发行股票。
对 错
B
[解析] 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
3. 一般来说,中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”“人民的银行”“政府的银行”。
对 错
B
[考点] 本题考查中央银行的主要职能。
[解析] 一般来说,中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”“银行的银行”“政府的银行”。
5. 随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管机构的重新界定。
对 错
B
[解析] 随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管边界的重新界定。
6. 现代金融市场往往是有形的市场。
对 错
B
[解析] 金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易,还通过各种通信手段进行联系,形成庞大的无形金融市场网络。现代金融市场往往是无形的市场。
7. 债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。
对 错
A
[考点] 本题考查债权证券。
[解析] 题干表述正确。
8. 中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权,是指其持有沪深交易所每家上市公司一手股票,行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利,通过发挥示范作用,引领中小投资者主动行权、依法维权,规范上市公司治理。
对 错
A
[解析] 持股行权指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票,行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利,通过发挥示范作用,引领中小投资者主动行权、依法维权,规范上市公司治理。
10. 《公司法》规定,股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
对 错
A
[考点] 本题考查股票的形式。
[解析] 题干表述正确。
11. 上市公司的股票退市后,不可以再向证券交易所申请重新上市。
对 错
B
[解析] 上市公司的股票终止上市后,其终止上市情形已消除,达到证券交易所规定的重新上市条件的,可以向证券交易所申请重新上市。
12. 在估计非上市股权的公允价值时,通常使用的市场法为现金流折现法。
对 错
B
[解析] 在估计非上市股权的公允价值时,通常使用的市场法包括参考最近融资价格法、市场乘数法、行业指标法。
在估计非上市股权的公允价值时,通常使用的收益法为现金流折现法。
13. 根据持有证券时间的长短,可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。
对 错
B
[考点] 本题考查证券市场投资者的分类。
[解析] 根据持有证券时间的长短,可以将证券市场投资者分为短线投资者、中线投资者和长线投资者。根据投资者的心理因素,可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。
14. 从理论上说,价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。
对 错
B
[解析] 价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格。