一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题2. 中小非金融企业集合票据为一次注册、多次发行。
对 错
B
[解析] 中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册,一次注册,一次发行。
3. 优先股不具有表决权。
对 错
B
[解析] 虽然优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,但并不代表优先股股东没有表决权。
4. 股票的供求关系是股票价格的基石。
对 错
B
[考点] 本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。
[解析] 股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。
5. 一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
对 错
B
[解析] 开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
6. 金融债券登记、托管和兑付工作主要由中央国债登记结算有限责任公司来完成。
对 错
A
[解析] 中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构。
8. 国际资金流动包括资金流入和资金流出两个方面。根据资金的使用时间或交易期限的不同,可以将其划分为国际直接资金流动和国际间接资金流动。
对 错
B
[解析] 国际资金流动包括资金流入和资金流出两个方面。根据资金的使用时间或交易期限的不同,可以将其划分为国际长期资金流动和国际短期资金流动。
9. 沪伦通下,投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票,沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境。
对 错
B
[解析] 与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同,沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境,存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近,以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。目前,CDR设有一定的投资者适当性门槛。投资者可根据存托协议的约定,享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务。
13. 证券市场先后经历了市场化方向的核准制和行政主导的审批制两个阶段。
对 错
B
[解析] 1993年,证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度,并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。
14. 按是否在股票票面上标明金额,股票可以分为记名股票和无记名股票。
对 错
B
[考点] 本题考查股票的分类。
[解析] 按是否记载股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票。按是否在股票票面上标明金额,股票可以分为有面额股票和无面额股票。