一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题2. 托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后5个工作日内,通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。
对 错
B
[解析] 托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后2个工作日内,通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。
5. 在破产清算时,优先股股东对公司剩余财产的权利先于债权人。
对 错
B
[解析] 在破产清算时,优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东,但在债权人之后。
6. 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的50%。
对 错
A
[解析] 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的50%。
9. 中国证券业协会履行的三大职能包括自律、服务、引导。
对 错
B
[解析] 随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行“自律、服务、传导”三大职能,调动和聚集全行业的力量。
10. 中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
对 错
B
[解析] 中国证券投资基金业协会作为我国证券业的自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
11. OTC交易的衍生工具的特点是实行集中的、一对多交易。
对 错
B
[解析] 场外交易市场(简称OTC)交易的衍生工具,是指通过各种通信方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。
13. 随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行的证券品种一般仅限于股票。
对 错
B
[解析] 随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行的证券品种一般仅限于债券。
14. 债券的贴现率也被称为必要回报率,其计算公式为:名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。
对 错
B
[解析] 债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价。