一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 三、判断题1. 可转换债券和可交换债券的转股都不会影响标的股票总股本的数量。
对 错
B
[解析] 可转换债券不会影响标的股票总股本的数量。
6. 配股的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数,分散股权,增强股票的流通性,并可避免股份过分集中。
对 错
B
[解析] 增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数,分散股权,增强股票的流通性,并可避免股份过分集中。
7. 债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降;反之,若市场利率上调,其收益将上升。
对 错
B
[解析] 债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会上升;反之,若市场利率上调,其收益将下降。
8. 证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
对 错
A
[考点] 本题考查证券公司的分类监管制度。
[解析] 题干表述正确。
9. 国务院金融稳定发展委员会负责制定和执行货币政策,维护金融稳定。
对 错
B
[解析] 中国人民银行主要负责制定和执行货币政策,维护金融稳定。
11. 境内各类机构投资者中,按持股比重大小排序为:公募基金、社保基金、保险、私募基金。
对 错
B
[解析] 境内各类机构投资者中,按持股比重大小排序为:公募基金、保险、社保基金、私募基金。
12. 二级市场是指已发行金融资产的流通市场。
对 错
A
[解析] 二级市场是已发行金融资产的流通市场,金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售,以达到变现的目的。
13. 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。
对 错
B
[解析] 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券。
14. 1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
对 错
A
[解析] 1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
15. 个人投资者开通科创板股票交易权限的,应当满足的条件之一是参与证券交易12个月以上。
对 错
B
[解析] 《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》规定,个人投资者开通科创板股票交易权限的,应当符合下列条件:(1)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。(2)参与证券交易24个月以上。(3)上海证券交易所规定的其他条件。